浅谈我国民营上市企业的内部人控制问题及立法完善 ——由国美事件引发的思考

论文摘要

改革开放三十年来,民营经济在我国经济体系中扮演着越来越重要的角色。民营企业大多采用家族式管理,如今却遭遇到发展瓶颈,随着民营企业的发展壮大,迫切需要对企业管理模式进行变革。特别当民营企业上市后,面对我国法律强制构建的股东大会、董事会、监事会三权制衡的现代管理模式,遭遇水土不服而导致内部人控制问题的产生。要避免发生内部人控制问题,就需要立法对其予以强制、有效的监督和规制,否则就易引发内部人利用控制权谋取自身利益、损害公司及其他相关主体利益的内部人控制问题的发生。国美事件就是一个民营上市企业因公司治理结构失衡而引发内部人控制问题给国美公司和中小股东利益带来损失的典型案例。国美事件的发生与我国传统的家族式管理模式和经营软环境紧密相关。因此,我们有理由相信国美事件在我国民营上市企业管理模式的现代化进程中有着积极的借鉴意义,对完善相关内部人控制问题的立法也能起到促进作用。本文除导言和结语两部分外共有四章。第一章重点是对国美事件的概述,通过对国美电器起诉黄光裕和国美控制权之争两事件的简单介绍,分析得出国美公司失衡的治理结构导致国美事件的产生,同时也是引发内部人控制问题产生的根源。第二章是内部人控制概述,依次对内部人控制的涵义、形成机理及分类做出细致的介绍,引出对限制内部人控制问题的公司治理机制的阐述。在内部人控制的含义当中着重分析了内部人控制的研究对象和上市公司中“内部人”的范围。第三章围绕我国民营上市企业的内部人控制问题现状展开,分析我国民营上市企业内部人控制的特殊性,即传统的家族管理模式带来的弊端,由此引发的现状和造成的危害,并结合总结内部人失控的各种表现形式并分析其原因。第四章是我国民营上市企业内部人控制问题的立法完善,通过对我国现阶段对民营上市企业内部人控制问题立法现状的研究,着重分析我国公司治理结构的立法模式及在公司法和证券法上的相关规定,指出我国立法上的不足之处,主要从完善内部监督机制、内部人失控后的救济机制及建立相关市场的立法体系三方面进行论述、提出相应的立法建议。

论文目录

• 论文摘要
• Abstract
• 导言
• 第一章 国美事件概述
• 第一节 国美电器诉黄光裕始末
• 第二节 国美控制权之争始末
• 第三节 国美事件分析
• 第二章 内部人控制概述
• 第一节 内部人控制的涵义
• 一、内部人控制的概念
• 二、内部人控制的研究对象
• 三、上市公司“内部人”的范围
• 第二节 内部人控制的形成机理及分类
• 一、内部人控制的形成机理
• 二、内部人控制的程度及分类
• 第三节 控制内部人的公司治理机制
• 一、公司治理的概念及内容
• 二、内部人控制与公司治理结构的关系
• 第三章 我国民营上市企业有关内部人控制问题的现状分析
• 第一节 我国民营上市企业的内部人控制问题
• 一、家族式管理模式及其弊端
• 二、内部人控制问题的现状
• 三、内部人控制问题造成的危害
• 第二节 我国民营上市企业内部人失控的表现形式及原因
• 一、我国民营上市企业的内部人失控的表现形式
• 二、我国民营上市企业内部人失控的原因
• 第四章 我国民营上市企业内部人控制问题的立法完善
• 第一节 我国的立法现状
• 一、我国的立法模式
• 二、我国的立法规定
• 第二节 我国现行立法的不足
• 第三节 相关立法的完善
• 一、完善内部监督机制
• 二、明确内部人失控后的救济机制
• 三、健全相关市场的立法体系
• 结语
• 参考文献