论文摘要
私募证券投资基金(以下简称“私募基金”)是指以非公开方式向特定对象募集基金资金并投资于非上市企业股权、基金、债券的投资基金。由于私募基金在中国发展时间较短,什么是私募基金是否需要对其加以监管如何对其进行监管这些问题一直困扰着法学界和司法实践。鉴于此,本文在比较发达国家的立法实践并结合中国具体国情的基础上:首先,对私募基金进行了界定,指出私募基金是指通过非公开方式向特定对象募集而成立的证券投资基金。在此基础上分析了私募基金与公募基金、非法集资、委托理财、非法基金之间的区别,厘清私募的概念。其次,本文从私募基金的现状、比较优势和其立法缺位的危害等角度论证私募基金,指出我国对私募基金进行立法监管的必要性和紧迫性。最后,本文在比较美国、开曼群岛、英国以及日本的立法实践的基础上,提出如何对中国私募基金进行法律规制。笔者认为:(一)在投资人资格方面,私募基金的募集对象必须是具有自我保护能力的合格投资者;(二)在投资者数量方面,个人投资者应该规定一个上限,而机构投资者可以不受数量的限制;(三)在募集方式方面,必须禁止私募基金进行公开宣传;(四)在信息披露方面,笔者认为应该区别对待:对于个人投资者,强制私募基金必须对其进行信息披露,而对于机构投资者,法律可以不加以规定。
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