基于BPM的债券电子交易开户系统的设计与实现

论文摘要

企业信息技术一直在不断进步,从最初的工作流技术,发展到企业应用集成解决方案,又提出SOA面向服务的组件开发方法。然而很多庞大的信息系统却总是落后于业务本身,其适应性,灵活性往往较差,这是因为信息系统的研究开发不能不基于企业本身的业务流程。信息系统如何适应,符合企业业务流程,如何更好的利用信息技术,改善企业流程,提高企业运营效率,降低成本?业务流程管理技术BPM很好地解决了这些问题。基于大型金融系统业务及流程复杂的特点,本文结合BPM技术,针对花旗集团债券电子交易开户系统（E-Commerce Client Onboarding,以下简称ECO）,对其进行了深入的业务分析,并确定了ECO总体功能结构和改进后的流程。在此基础之上,本文提出了该系统基于BPM和Web Service的整体架构方案,给出了系统数据库设计和主要功能模块如数据提取模块和业务流程控制的关键实现技术和详细设计。经实践应用,ECO系统的BPM解决方案是可行的,实用的,它比以往的债券开户流程更安全,高效,并具有较大的可扩展性和灵活性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 现代金融信息系统的发展现状和面临的挑战
• 1.2 主要研究内容和研究意义
• 1.3 本课题的主要工作
• 第二章 BPM及相关技术介绍
• 2.1 BPM和BPMS的概念
• 2.2 BPM的生命周期
• 2.3 BPM相关技术标准
• 2.3.1 BPEL（BUSINESS PROCESS EXECUTION LANGUAGE）
• 2.3.2 XPDL（XML PROCESS DEFINITION LANGUAGE）
• 2.3.3 BPMN（BUSINESS PROCESS MODELING NOTATION）
• 2.4 BPM,工作流和EAI的联系与区别
• 2.5 BPM和SOA
• 2.6 WEB SERVICE:EAI和SOA的重要实现技术
• 2.7 BPM工具AQUALOGIC BPM简介
• 2.7.1 流程（PROCESS）和实例（INSTANCE）
• 2.7.2 活动类别
• 2.8 小结
• 第三章 ECO的流程改造和系统架构
• 3.1 项目关键术语和解释
• 3.2 现存系统分析
• 3.3 ECO系统的功能结构
• 3.4 改进的业务流程
• 3.4.1 开户流程
• 3.4.2 错误数据处理流程
• 3.4.3 批量数据处理
• 3.4.4 账户信息管理
• 3.5 系统架构
• 3.5.1 ECO总体架构
• 3.5.2 ECO WEBSERVICE总体设计
• 3.5.3 ECO BPM总体设计
• 3.6 系统开发工具与环境配置
• 3.7 小结
• 第四章 ECO系统详细设计与关键技术
• 4.1 ECO数据库的设计
• 4.2 自动下载脚本的设计
• 4.3 统一的处理数据文件的WEB SERVICE接口及实现
• 4.4 BPM数据同步流程及相应的WEB SERVICE接口
• 4.5 业务流程模块的设计
• 4.5.1 开户流程:CLIENT ONBOARDING PROCESS
• 4.5.2 MIDDLE OFFICE PROCESS
• 4.5.3 ESALES APPOVAL PROCESS
• 4.5.4 INVALID SALESPERSON PROCESS
• 4.5.5 BULK UPLOAD PROCESS
• 4.6 流程间数据同步
• 4.6.1 数据同步要求
• 4.6.2 数据同步过程详述
• 4.7 小结
• 第五章 结论
• 5.1 系统运行简述
• 5.2 论文完成的工作
• 5.3 未来的工作
• 参考文献
• 致谢