欧共体竞争法豁免制度研究

论文摘要

豁免制度是一国竞争法体系的重要组成部分。本文以《欧共体条约》第81条为主线,穿插成批豁免条例及指南中的规定,详细介绍欧共体竞争法豁免制度的内容、判断标准及对我国构建反垄断法豁免制度的借鉴意义。全文由四章组成:第一章介绍欧共体竞争法豁免制度的基本情况。从“豁免”的含义入手,并介绍了豁免在欧共体竞争法中的体现。笔者总结了欧共体竞争法豁免制度的特征,从经济学角度分析了欧共体竞争法豁免制度的价值取向。第二章是本文的核心,主要介绍了欧共体竞争法豁免制度的判断标准及适用程序。《欧共体条约》第81条及一系列的成批豁免条例、委员会通告及指南构建了欧共体竞争法豁免制度体系。笔者认为:81条(1)是豁免的管辖权标准,81条(3)是豁免的实体衡量标准。委员会在拥有大量处理豁免案件经验的基础上,颁布了成批豁免条例,简化了豁免标准的判断;各种指南及通告细化了具体问题,如对评价是否给予豁免的四个条件给予详细解释,对成批豁免条例的适用范围给予明确界定,列出哪些行为属于不予豁免的核心限制竞争,分析可以给予企业行为豁免的市场份额门槛等,使豁免标准更具明确性和统一性,也体现了分析豁免包含了更多经济学因素。第三章介绍了在理事会《执行条约第81条和82条竞争规则的1/2003号条例》出台后,欧共体竞争法豁免制度发生重大变化:废除了企业豁免的事前申报制度,实现豁免权力非集权化及委员会事后监督权的加强。第四章是笔者的创新之处。首先通过介绍我国现在的反垄断立法概况,在我国豁免制度很不完善的基础上,笔者提出了应借鉴欧共体竞争法豁免制度来构建我国的豁免制度,具体设想包括:以成文方式立法,豁免程序上不需申报,但仍由我国的反垄断委员会来宣告才可豁免;实体内容中包含不适用豁免的协议、少量的成批豁免条例、判断标准、“核心限制”的协议类型。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 目录
• 绪论
• 1.研究背景
• 2.本文的创新之处
• 第1章 欧共体竞争法豁免制度概述
• 1.1 欧共体竞争法豁免制度的内容
• 1.1.1 欧共体竞争法中“豁免”的界定
• 1.1.2 笔者对欧共体竞争法中“豁免”的认识
• 1.1.3 欧共体竞争法中豁免制度的相关规定
• 1.2 欧共体竞争法豁免制度的特征
• 1.2.1 豁免是适用竞争法的结果
• 1.2.2 豁免的行为仅限于限制竞争协议中的部分行为
• 1.2.3 豁免的标准既有明确性，又有灵活性
• 1.2.4 豁免的范围不断变化
• 1.3 欧共体竞争法豁免制度的价值取向
• 1.3.1 豁免制度追求经济效益
• 1.3.2 豁免制度追求公平
• 1.3.3 豁免追求利益的平衡
• 第2章 欧共体竞争法中豁免的认定标准
• 2.1 个案豁免的判断标准
• 2.1.1 第81条（1）是管辖权标准
• 2.1.2 第81条（3）是豁免的实体标准
• 2.2 成批豁免
• 2.2.1 成批豁免产生的背景
• 2.2.2 成批豁免条例的理论依据及作用
• 2.2.3 成批豁免条例的结构
• 2.2.4 成批豁免条例的发展
• 2.3 横向协议中关于豁免的规定
• 2.3.1 横向成批豁免条例的基本情况
• 2.3.2 两种横向成批豁免条例中关于豁免的标准
• 2.3.3 《关于横向合作协议的指南》中豁免规定的基本原则
• 2.4 纵向协议中关于豁免的规定
• 2.4.1 不适用第81条（1）的两类纵向协议
• 2.4.2 不适用纵向成批豁免条例的协议
• 2.4.3 成批豁免条例中不能豁免的五类协议
• 2.4.4 纵向成批豁免条例中不能豁免的三类条款
• 2.4.5 纵向成批豁免条例中的“安全港”
• 2.4.6 《关于纵向限制的指南》中的分析方法
• 本章小结
• 第3章 欧共体竞争法豁免制度的新发展
• 3.1 废除了事前申报制度
• 3.2 豁免权力的非集权化
• 3.3 委员会的事后监督权加强
• 3.3.1 广泛的调查权
• 3.3.2 处罚力度增强
• 3.3.3 豁免撤销权的行使
• 第4章 欧共体豁免制度对构建我国豁免制度的借鉴意义
• 4.1 我国反垄断法立法的基本情况
• 4.2 对我国反垄断豁免制度的设想
• 4.2.1 我国反垄断法中豁免制度的形式
• 4.2.2 我国反垄断法豁免制度的设计原则
• 4.2.3 我国反垄断法豁免制度中涉及的内容
• 结语
• 参考文献
• 致谢
• 在学期间的科研成果及发表的论文