中国农村土地产权制度效率的经济学分析

论文摘要

制度经济学交易成本理论、产权理论及契约理论这三大理论表明:制度结构的三要素契约、产权和国家共同决定了制度效率,三者的独立性与相关性共同演绎了提高制度效率水平的不同路径。据此可以通过干预中国农村土地产权制度结构的各要素来完成土地这种稀缺资源的配置,实现中国农村土地产权制度各主体效用最大化这一终极目标。经济学家对制度效率的研究经历一个由制度外向制度内转化的过程。制度运行过程中是否具有弹性、开放性等外部特征及制度是否具有“帕累托改进”等研究强调用什么标准来衡量制度效率;制度中交易成本、契约、产权、国家等要素的研究强调用什么方法来提高制度效率。制度效率的判定与提高是在“制度外部特征与结果”和“制度要素运行水平”两者不断循环更替的过程中实现的,并且制度总效率具有递减的规律,可推知制度效率研究的重点应是制度要素是否适度运行。新制度经济学研究的四个主要方面(交易成本、契约、产权和国家)中的国家、产权和契约是影响制度效率的“制度要素”。制度要素的协调运行会最大化制度效率,其中某一个或某些要素的“失灵”会导致制度效率出现“短板”,从而影响到制度的效率。基于上述基本判断,制度要素对制度效率的作用机理的明晰、制度效率的“短板”的判定、制度效率“短板”治理原则及“三级同步治理”过程的说明等内容共同建构了“制度效率‘短板’理论”。特别地,“制度效率短板理论”从制度本身和制度主体的角度提出了“真实短板”和“虚拟短板”的概念,并诠释了其内涵。在此基础上,制度效率的CPC模型得以描述。国家、产权和契约作为制约农地产权制度效率的三个基本因素在中国农村土地产权制度的历史与现状中有着的不同的运行状态,其演进路径显示出的中国农村土地产权制度效率类型为:“国家高效率、产权低效率、契约低效率”。这一类型中的效率“短板”可以通过让渡、优化和配置三个步骤得到有效的治理。从国家、产权和契约三个不同的视角对中国农村土地产权制度效率的演进路径考察如下:(1)国家强度对土地产权的影响系数与所占比例过高,即国家强度太大,农村土地产权制度效率的高低和国家强度对农地产权制度干预的弱与强基本上呈负相关分布。(2)农地产权各部分运行水平与农民土地产权制度效率基本正相关,产权整体运行水平与农地产权制度效率正相关;长期内影响产权整体水平的是农民农地所有权和处分权;现阶段,产权于农地产权制度中所占比例与影响系数均较低,不足50%。(3)影响中国农村土地产权制度中契约水平的主要因素是契约主体的垄断偏好,垄断主体的垄断偏好对契约完备程度的影响最大。契约对产权制度效率的真实影响力远未得到开发。综上所述,中国农村土地产权制度效率的基本类型为:国家高效率、产权低效率和契约低效率。中国农村土地产权制度中产权和契约“双短板”要求对两者同时进行有效率的治理才能提高农地产权制度的效率。对“产权短板”和“契约短板”进行治理的方法均是“取长补短”,基本步骤为让渡、优化和配置,每个步骤中一般思路是明晰现状、把握内涵、掌握路径和给出具体措施。产权“短板”的治理如下:(1)让渡阶段。这一阶段主要是指政府完成地权向农民的让渡。在农民是地权客体,政府是地权主体的现状下,农村土地产权的让渡有其必然性和长期性。其实质是让渡利益,具体路径为“约束松散的政府地权”、“约束紧密的政府地权”、“约束松散的农民地权”、“约束紧密的农民地权”四个阶段。让渡的具体措施包括设置征地补偿更高的上限、实行“补偿价格歧视”、建立农民参与市场交易能力的培训机构等等。(2)优化阶段。这一阶段主要是农民对政府让渡过来的地权依据地权本身的可分性等特点对其所产生的效用进行吸收。其现状为政府地权的让渡与农民地权的吸收间出现了权力释放的时滞;农民地权的成熟度不尽相同,使用权成熟度相对较高,其余三者成熟度均较低等等。实质是农民利用地权可分性与可让渡性的特性,经由市场的价格机制交易地权来吸收政府让渡过来的利益并进一步提高其利益。农民地权的优化分为四个时期:政府垄断时期、信息不对称的竞争时期、信息对称的竞争时期和农民垄断时期。根据地权优化的四个不同时期从提高农民自身的地权市场交易能力、降低地权市场强控制能力买方的获利可能、培育良好的地权交易市场环境三方面提出了具体的措施。(3)配置阶段。这一时期主要是指政府让渡出来的权利于地权和契约两个“效率短板”中进行有效配置。经济的市场化进程要求对权利进行符合市场规律的配置。政府让渡权力市场的各种情形的内涵都是通过政府让渡权力于契约和产权市场上的合理配置实现政府让渡权力潜在利益的最大化。路径为初期、中期和后期配置。采取如建立专门的市场调研机构、适时运用限量供给与最高限价及补贴等方法对政府让渡权力供给与契约、产权市场的需求进行速度和幅度上的控制、定期发布产权市场、契约市场及相关市场的市场发育情况报告等具体措施保证合市场规律的配置实现。契约“短板”的治理中由于配置阶段已经于“产权短板”的治理中加以论述,这里只包括让渡与优化两个阶段。(1)让渡阶段。政府是农村地权契约的主体,农民和市场需求者是客体。“政府型农村地权契约”向“市场型农村地权契约”转变的内涵就是政府由主导型政府转为服务型政府,提高农村地权契约的完备度。其路径分为政府向市场让渡地权契约利益、政府帮助农民提高地权契约博弈能力、政府引导地权契约市场地权契约利益均衡配置和政府利用市场价格机制对地权契约市场进行“需求转移”四个阶段。主要措施包括对政府相关人员进行专门的培训、制定出相关的法律法规、中央财政要对各级地方财政进行补贴、建立通畅的信息平台、对地权契约需求者订立地权契约做出最低限价等等。(2)优化阶段。现状是没有设计出相应的机制对各种“逆向选择”和“道德风险”加以控制以减少其带来的契约内环境运行低效及引致的契约效用的无谓损失,农村地权契约效用开发上存在制度缺失。优化内涵是:设计并实施提高信息对称度的机制,从而减少地权契约签订前的“逆向选择”和地权契约签订后的“道德风险”,提高农村地权契约内环境运行的效率,增强地权契约的完备度。路径包括缺失、形成、成熟和稳定四个时期。地权契约优化措施包括建立农村地权契约内环境运行水平研究机构、成立专门机构来推进地权契约内环境的优化、逐步培养农民与地权市场需求者的风险意识、建立专门的专业的监督指导机构等等。总之,制度经济学一般原理及制度效率的“短板”理论下,中国农村土地产权制度的效率类型得以判定,农地产权制度效率的契约与产权“短板”得到了有效的治理,农地产权制度效率得到最大限度的提高。对此加以拓展,中国农村其它制度组合而成的农村土地制度束也可以在这一框架内加以研究,整个农地制度束的效率亦能得到较大的提高。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 0.1 问题的提出
• 0.2 研究的意义
• 0.3 研究的方法
• 0.4 基本结构与主要内容
• 0.5 主要创新点及不足
• 1 文献综述
• 1.1 国外文献综述
• 1.1.1 制度效率的理论
• 1.1.2 制度结构各要素与制度效率
• 1.1.3 农地、农地产权制度及其效率
• 1.2 国内文献综述
• 1.2.1 制度和制度效率理论
• 1.2.2 农地、农地产权制度及其效率
• 2 制度效率的“短板”理论及制度效率模型
• 2.1 制度效率的短板理论
• 2.1.1 制度要素对制度效率的作用机理
• 2.1.2 制度效率“短板”的初步判定
• 2.1.3 制度效率“短板”的进一步甄别
• 2.1.4 制度效率“短板”的治理
• 2.1.5 结论及拓展
• 2.2 制度效率 CPC 模型的建构
• 2.2.1 CPC 模型的简单描述
• 2.2.2 CPC 模型的基本情形
• 2.2.3 CPC 模型中变量运行水平的判定
• 2.2.4 CPC 模型中无效率变量的治理
• 3 中国农村土地产权制度效率类型的实证分析
• 3.1 中国农村土地产权制度效率演进——国家视角
• 3.1.1 产权制度效率与国家强度
• 3.1.2 国家强度下的中国农村土地产权制度效率路径
• 3.2 中国农村土地产权制度效率演进——产权视角
• 3.2.1 中国农村土地产权制度效率的路径
• 3.2.2 产权各部分运行水平与农地产权制度效率
• 3.2.3 产权整体水平与农村土地产权制度效率
• 3.3 中国农村土地产权制度效率演进——契约视角
• 3.3.1 契约完备度、契约运行水平与制度效率
• 3.3.2 中国农村土地产权制度中契约水平的路径
• 3.3.3 中国农村土地产权制度效率与契约水平
• 3.4 中国农村土地产权制度效率类型的判定
• 3.4.1 国家、产权和契约的运行水平
• 3.4.2 农村土地产权制度“效率短板”及效率类型的判定
• 4 中国农村土地产权制度效率“产权短板”的治理
• 4.1 中国农村土地产权政府向农民的让渡
• 4.1.1 中国农村地权主客体的界定
• 4.1.2 中国农村地权让渡的必然性及渐进性
• 4.1.3 地权让渡的内涵及路径
• 4.1.4 地权让渡的具体措施
• 4.2 中国农村土地产权优化
• 4.2.1 农民地权的“拟现状”
• 4.2.2 农民地权优化的内涵
• 4.2.3 农民地权优化的路径
• 4.2.4 农民地权优化的具体措施
• 4.3 政府让渡权力于产权和契约间的配置
• 4.3.1 配置政府让渡地权的内涵
• 4.3.2 政府让渡地权的配置路径
• 4.3.3 政府让渡地权配置的具体措施
• 5 中国农村土地产权制度效率“契约短板”的治理
• 5.1 “政府型农村地权契约”向“市场型农村地权契约”的转变
• 5.1.1 中国农村地权契约现状及主客体
• 5.1.2 农村地权契约“政府型”向“市场型”转变的内涵
• 5.1.3 农村地权契约“政府型”向“市场型”转变的路径
• 5.1.4 农村地权契约“政府型”向“市场型”转变的具体措施
• 5.2 中国农村地权契约内环境的优化
• 5.2.1 契约内外环境的关系
• 5.2.2 契约内环境对契约效率的作用机理
• 5.2.3 中国农村地权契约内环境现状
• 5.2.4 中国农村地权契约内环境优化的内涵及路径
• 5.2.5 中国农村地权契约内环境度优化的具体措施
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表论文及参加科研情况