论文摘要
本文利用新贸易理论和技术相似性理论,对R&D溢出进行了分析和研究,认为发达国家的R&D溢出过程包括两个连续的过程:发展中国家通过产品及技术的贸易进口,首先得到因进口而产生的显性溢出,其后得到因技术相似而产生的隐性溢出,两个过程构成了串联的关系,只有相互结合才能产生有效的R&D溢出。根据R&D溢出过程,借鉴Coe and Helpman的贸易溢出模型和Jaffe的技术相似性溢出模型,构建了显性和隐性串联的R&D溢出模型。这一模型能更好的描述了R&D溢出的过程,可以方便的测算显性技术溢出和隐性技术溢出。利用这一模型和有关数据,实证分析主要发达国家对我国制造业的R&D溢出状况,计算出显性溢出(ERS)和隐性溢出(DRS)数值。经分析发现ERS与进口开放度有很重要的关系;而DRS与我国在高科技部门的研发投资力度有关,当投资加强,我国与发达国家的R&D投资结构相似度增大,DRS上升。考察R&D溢出数值与我国制造业的研发活动与效果间的关系,发现制造业的研发投入与R&D溢出有非常显著的正相关关系,证实了Spence的“R&D溢出会刺激受惠国加大研发投入”论点;同时也发现R&D的溢出效应对东道主的研发成果的影响是滞后的,且R&D溢出对专利产出有很明显的效果,而本国的研发投资则对全要素生产率的提高有更大的作用。最后对我国加强制造业技术创新提出了政策建议:发展高科技进口,促进适宜技术的引进;加大对高科技产业的研发投入,减小技术差距,以竞争换技术;加大对基础研究的投资,促进研究所和高校研究成果的市场化。