工程总承包模式中的道德风险模型研究

论文摘要

工程项目各参与方之间的合作程度与效率很大程度上决定了工程项目的成功与否,但现实中存在诸多参与方之间合作程度与效率低下的问题,而这些问题大多可以归结为参与方的道德风险等委托—代理问题。在工程总承包模式中,业主、总承包商和分包商三者从上至下形成包含两层委托—代理关系的委托—代理链,作为代理人的总承包商和分包商都可能出现道德风险问题。但现有相关研究多是关注工程项目参与方之间一层委托-代理关系中的道德风险问题。因此,通过构建、分析相应的多层道德风险模型,指导工程总承包模式中的委托人约束代理人的道德风险问题,提高业主、总承包商和分包商之间的合作程度与效率,从而提高工程项目的绩效,具有理论意义和现实意义。论文的主要工作如下：1.通过详细总结、分析有关的现实背景与国内外文献,针对现实问题,指出了现有研究中有待进一步研究的地方,从而确定了论文的具体研究问题。2.针对工程总承包模式中“一个业主、一个总承包商与一个分包商”的简化形式,首先构建了道德风险一般模型,分析了其与一般一层委托—代理关系中的道德风险一般模型的主要一致性与差异性;然后对一般模型中的变量进行参数化,构建了道德风险参数模型,分析了其与一般一层委托—代理关系中的道德风险参数模型的主要一致性与差异性。3.在第2章参数模型的基础上,针对工程总承包模式中“一个业主、一个监理方、—个总承包商与多个分包商”的扩展形式,构建了体现既考虑各目标之间相对重要性又考虑产出不确定性的多目标综合激励的道德风险扩展模型,并分析了求解模型得到的有关结果。4.设计了道德风险扩展模型的应用步骤,通过一个具体算例验证了道德风险扩展模型的有效性与可操作性。接着,依托算例作了如下的数值分析：（1）监理方工作绩效变量的数值变化分别对总承包商与分包商工作努力变量、分包商得到的激励强度系数的影响；（2）分包商的绝对风险厌恶系数的数值变化对分包商工作努力变量及其得到的激励强度系数的影响；（3）与分包工程综合绩效对应的激励资金数额的产出方差的数值变化对分包商工作努力变量及其得到的激励强度系数的影响。最后,分别针对建筑行业、业主和总承包商提出了相关的对策建议。论文的研究对涉及两层委托—代理关系的工程项目建设实践具有一定的参考价值。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.1.1 合作在工程项目建设中的重要性
• 1.1.2 工程项目参与方之间的合作现状
• 1.1.3 基于委托-代理理论的审视
• 1.2 研究现状
• 1.2.1 外文研究现状
• 1.2.2 中文研究现状
• 1.2.3 研究现状简评
• 1.3 研究内容与技术路线
• 第2章 道德风险简化模型分析
• 2.1 问题描述
• 2.2 一般模型的构建与分析
• 2.2.1 基本假设
• 2.2.2 模型建立
• 2.2.3 模型求解
• 2.2.4 模型分析
• 2.3 参数模型的构建与分析
• 2.3.1 基本假设
• 2.3.2 模型建立
• 2.3.3 模型求解
• 2.3.4 模型分析
• 2.4 小结
• 第3章 道德风险扩展模型分析
• 3.1 扩展概述
• 3.2 扩展模型的构建与分析
• 3.2.1 基本假设
• 3.2.2 模型建立
• 3.2.3 模型求解
• 3.2.4 模型分析
• 3.3 小结
• 第4章 应用分析
• 4.1 扩展模型应用步骤
• 4.2 算例分析
• 4.2.1 算例背景
• 4.2.2 算例计算
• 4.2.3 数值分析
• 4.2.4 算例小结
• 4.3 相关对策建议
• 4.3.1 针对建筑行业的对策建议
• 4.3.2 针对业主的对策建议
• 4.3.3 针对总承包商的对策建议
• 结论
• 致谢
• 参考文献