证券内幕交易民事责任制度研究

论文摘要

内幕交易是我国证券市场上最为泛滥的违法行为,其损害了普通投资者的权益、影响着证券市场的稳定。《中华人民共和国证券法》关于内幕交易民事责任问题的立法规定过于简单、概念模糊,且缺失相配套的私权救济制度。这些日益凸显的立法弊端导致了法律体系的矛盾和法律适用的冲突。随着市场经济的发展,要求进一步完善我国证券内幕交易民事责任制度的声音越来越强烈。本文从介绍证券内幕交易的基本概念入手,对内幕交易民事责任制度的理论基础、立法实践,内幕交易民事责任的实体制度、诉讼制度等方面进行了论述。通过对不同国家和地区有关内幕交易立法的进行比较,指出了我国有关内幕交易民事责任的立法缺陷,结合我国证券市场近年来内幕交易案件的新情况,对完善我国证券市场内幕交易民事责任制度的立法提出建设性意见。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 引言
• 第2章 证券内幕交易民事责任概述
• 2.1 内幕交易及其民事责任概述
• 2.2 内幕交易民事责任的制度基础
• 2.2.1 维护公正证券市场秩序
• 2.2.2 保护中小投资人的利益
• 2.2.3 我国严重的内幕交易现象
• 2.2.4 行政和刑事责任不足有效规制内幕交易
• 2.3 我国有关内幕交易民事责任的立法状况
• 第3章 发达国家和地区有关内幕交易民事责任立法状况
• 3.1 发达国家和地区有关内幕交易民事责任的立法介绍
• 3.2 对各国和地区立法模式的评述
• 第4章 内幕交易民事责任的性质
• 4.1 内幕交易民事贵任的性质
• 4.1.1 违约贵任说
• 4.1.2 缔约过失贵任说
• 4.1.3 独立贵任说
• 4.1.4 侵权说
• 4.2 内幕交易民事责任性质主要学说的评析
• 第5章 我国关于内幕交易民事责任的立法缺陷
• 5.1 民事责任条款偏少
• 5.2 内幕人员范围过于狭窄
• 5.3 内幕信息界定不明确
• 5.4 缺乏有效的私权救济制度
• 第6章 我国证券市场内幕交易民事责任制度的立法完善
• 6.1 进一步完善内幕交易民事责任实体法律制度
• 6.1.1 进一步扩大责任人主体范围
• 6.1.2 受害人认定上持宽松法律标准
• 6.1.3 采用综合法来计算损害赔偿额
• 6.1.4 适度引入惩罚性民事赔偿制度
• 6.2 改革内幕交易民事诉讼制度
• 6.2.1 我国诉讼模式的选择
• 6.2.2 改革举证责任的分配制度
• 第7章 结论
• 致谢
• 参考文献
• 攻读学位期间的研究成果