基于PAC和DEA模型的排污权初始方式研究

论文摘要

自从排污权交易制度在美国实行之后,引起了世界各国的高度重视,并已在许多国家得到实际应用。然而实行排污权交易制度时,在理论上和现实应用中首先要解决的一个关键问题是排污权初始分配问题。初始排污权分配方式主要有祖父制、拍卖和标价出售三种基本方式,这三种制度各有所长,但无论从理论还是实践来看都存在明显的缺陷,因此一直呼唤理论和实践的创新。本文从经济学的基本思想与方法出发,探讨了排污权交易制度理论基础和研究排污权初始分配理论的必要性,对现有的主要分配方式(祖父制和拍卖)进行文献综述,并评述这两种方式的优缺点,并从中总结出进行理论创新的必要性和现实意义。然后对最近提出的两种新分配方式进行研究:基于竞赛机制(Perimt Allocation Contest, PAC)的分配方式和基于非参数DEA模型的分配方式,并对这些分配方式进行对比研究。PAC这种分配机制比传统的分配机制更有优势。这种分配方式与拍卖产生相似的激励,在理论上可以在排污权交易市场有效地分配排污权。但是,排污权交易在与传统的各种制度还需要不断磨合和适应,虽PAC在理论上呈现出一定的完美性,但却使得排污权交易制度更加地复杂化,这不利于排污权交易在我国的推广。所以,只有当我国积累足够的排污权交易实践经验时,可以适时选择试点运行PAC机制。DEA分配模型在一定意义上,可以当作是对祖父制的一种理论改进。虽然这种方式并不象拍卖在理论上看起来那么有效率,但它和祖父制相似,由于不会给公司增加成本并且不会限制公司的正常生产,所以可以更容易地在实践中被运用。最后结合我国基本国情和排污权交易制度实践经验,研究在现阶段我国应该采取何种分配方式,得出结论并对以后的进一步研究进行展望。由于排污权初始分配问题关系到微观企业的利益、环境污染及经济的可持续发展问题,也涉及到公平与效率的问题,需要研究与解决的问题很多,也很复杂,这使得排污权初始分配问题成为实行排污权交易制度中争议最大和最困难的问题。我国正在更大范围内实行排污权交易制度,为了使得我国能更有效地进行排污权初始分配,需要根据我国具体的国情对排污权初始分配问题进行更深入研究,但愿有更多的学者进行这方面的研究和探讨。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 1 绪论
• 1.1 研究目的与意义
• 1.2 研究目标与研究内容
• 1.3 研究方法及技术路线图
• 1.4 本文创新点
• 2 排污权初始分配的国内外研究概况
• 2.1 初始排污权分配的理论基础
• 2.1.1 排污权交易的经济学理论基础
• 2.1.2 初始排污权分配理论研究的必要性
• 2.2 传统方式：祖父制与拍卖制的文献述评
• 2.3 传统分配方式存在的缺陷
• 2.4 国内研究
• 2.5 小结
• 3 基于竞赛机制（PAC）的分配方式
• 3.1 PAC 理论基础
• 3.2 PAC 机制的运行机理
• 3.3 PAC 机制的优点
• 3.4 四个公司的安全分析
• 3.5 小结
• 4 基于非参数 DEA 模型的分配方式
• 4.1 DEA 的基本理论
• 4.2 DEA 分配模型
• 4.3 构建基于 DEA 模型的分配方式
• 4.3.1 区域环境效率评价的确定
• 4.3.2 排污权初始分配指标的确定
• 4.3.3 分配机制的确定
• 4.4 算例分析
• 4.5 小结
• 5 我国的排污权初始分配方式
• 5.1 我国排污权初始分配的现状
• 5.2 我国采用的排污权初始分配方式比较
• 5.3 我国可采用的排污权初始分配方式
• 5.4 小结
• 6 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间的研究成果