中国电信业规制改革研究

论文摘要

电信业的规制,是指政府基于对电信行业的自然垄断特性的判断,依法通过行政认可和许可等手段,对企业的进入、退出、价格等微观经济活动进行干预或调节,以促进电信市场健康、持续、快速发展的行为。进入21世纪以来,电信业作为一个基础性、支柱性和战略性产业,对社会经济发展和国民经济的贡献越来越大,其发展和改革也倍受世人关注。作为传统自然垄断行业的代表,电信业的规制改革一直走在同类行业前头。产业经济学关于垄断理论、竞争理论与规制理论的广泛研究和探讨为电信业的性质认定和规制基点垫定了理论基础;西方各发达国家的电信规制变迁历程更为电信业的实证层面的研究提供了宝贵的经验。电信业的规制改革研究具有很强的理论意义和现实意义。回顾我国电信业的规制探索历程,经历了由严格规制→放松价格规制→双寡头垄断→规制机构改革和重组→推进竞争→进一步重组五阶段。随着电信技术飞速进步和电信产业结构调整的加快,我国电信业正经历着脱胎换骨的变化,但其间存在的问题不容忽视。一方面,我们应看到,在我国,尽管电信产业的规制正在逐渐放松,但是其主体还保持着自然垄断性,目前电信市场上还未形成有效竞争格局,即使完全取消规制制度或完全实行开放政策,其有效竞争程度也极为有限。在这种情况下,政府实行规制是必要的;另一方面,虽然政府通过一系列改革措施对高度垄断的中国电信业进行了干预和拆分,但我们仍然可以看到,中国电信产业的集中度仍然很高,市场的竞争性仍然不能有效运行,政府规制面临许多理论和实践问题。因此,设计一套适合国际规范和符合本国国情的可操作的电信业政府规制体制已成为迫切需要解决的问题。本文正是致力于此,在竞争的大环境下对中国电信业经济性规制改革展开研究,促进激励性规制体制在我国的应用,对我国正在进行的电信行业经济性规制改革提供参考价值。本文在前人的研究基础上,主要采用了理论分析与实证分析相结合的分析方法。首先通过对电信业所涉及的规制理论的阐述和对电信业自然垄断特征的判断,揭示了电信业规制的必要性;然后通过对世界电信业规制改革实践的总结,结合中国电信业改革的历程,提出了中国电信业规制机制的设计,并进一步重点讨论了基于绩效而非成本的中国电信业激励性规制模式中的进入规制和价格规制方式。此外,在收集大量文献资料的基础上,还运用了比较分析方法,横向上,通过对国外电信业竞争与规制行为进行了全面的比较分析,得出具有借鉴意义的实践经验总结;纵向上,通过对中国电信改革历程的回顾,揭示出我国电信规制改革的特点和方向。全文一共分为三个部分:第一部分,即第一、二章,主要是对电信业的规制研究提供理论基础。第一章,引言部分,阐明了本论文的研究目的和意义,提出了研究作为我国传统自然垄断行业代表的中国电信业规制改革具有的可行性和典型性。国内外电信业规制演变的历史表明:电信业改革不仅是我国垄断行业政府规制改革的首选,也是西方垄断行业政府规制改革的重中之重,西方电信业政府规制改革已实现了成功的转型,为我国电信业的改革和发展提供了宝贵的经验。论文的第二章对电信业规制的基本理论体系进行了详细介绍,并通过三大理论基础的讨论,对电信业的自然垄断特性进行了判定,电信业虽然不是传统意义上的完全自然垄断行业,但仍具有自然垄断所标志的规模经济、范围经济等特征,国内电信市场仍未具备的完全放开状态,政府仍要对我国电信业实行政府规制。同时,严格规制也已不适合当今的电信市场,以引入竞争为重点的放松规制才是电信业规制的发展方向。第二部分,即第三章,这一部分着重阐述了国外电信业规制的改革实践。论文选取了英国、美国和日本这三个具有代表性的国家,对他们的电信业改革历程进行了详细的回顾,总结出各国改革的特点和成功经验。国外成功经验表明:①电信业放松规制已成为必然,引入竞争和激励性规制改革是各国电信业改革的两个主要内容。竞争程度越高,激励规制机制设计越完善,企业的市场行为就越规范,市场绩效就会得到很大的改善。同时,电信改革不能一蹴而就,应分步骤、分阶段、有计划的逐步放松。②从现实操作层面考虑电信业的成功改革必须具备建立独立的电信行业规制机构、完善的基础电信法律法规、适度的市场准入规制和价格规制政策。第三部分,即第四章,主要对中国电信业经济性规制改革进行了讨论。第一节首先对我国电信业规制的整体历程进行了回顾,针对我国电信业改革特点,从经济效益和资源配置效益两方面对改革以来的中国电信业取得的成果进行了绩效分析,最后分别从进入规制、价格规制和规制机构三个方面总结出我国电信业存在的问题。第二节展开了对我国电信业规制机制的设计,分别对包括规制机构、进入规制、价格规制在内的三方面进行了讨论:1、关于规制机构的设计,建议以信息产业部为基础成立电信监管的专业机构。2、关于进入规制的设计,提出了一方面须对基础电信业务中非垄断性业务领域进一步引入竞争,利用三网融合开辟更多的具有竞争性的新业务领域;另一方面,关于电信重组问题,构思了一个新的可实现全面竞争,操作简单易行,既合理的利用了现有资源,避免了可能出现的重复建设问题,既有利于保护国有资产又减少重组时间的方案。3、关于价格规制的设计,提出选择价格上限规制代替传统的投资回报率规制,重点加强对我国电信市场价格的监控,确定一个适当的价格调整周期和适合的X值,提高价格规制的有效性和行政效率。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1. 引言
• 1.1 研究目的和意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.3 研究方法和基本思路
• 2. 电信业规制的基本理论
• 2.1 规制理论
• 2.1.1 规制的公共利益理论
• 2.1.2 规制的俘获理论
• 2.1.3 规制的激励理论
• 2.2 电信业规制的自然垄断特征
• 2.2.1 电信业的自然垄断性质
• 2.2.2 电信业的自然垄断性质削弱
• 2.3 电信业的规制的必要性与放松规制
• 2.3.1 电信规制的必要性
• 2.3.2 电信业的放松规制
• 3. 国外电信规制改革实践
• 3.1 英国电信规制改革模式
• 3.1.1 规制改革进程
• 3.1.2 英国电信业规制改革特点
• 3.2 美国电信规制改革模式
• 3.2.1 规制改革进程
• 3.2.2 美国电信业规制改革特点
• 3.3 日本电信规制改革模式
• 3.3.1 规制改革进程
• 3.3.2 日本电信业规制改革特点
• 3.4 国外电信规制改革经验总结
• 4. 中国电信业经济性规制改革
• 4.1 中国电信业规制现状
• 4.1.1 我国电信业规制改革历程回顾
• 4.1.2 我国电信业规制改革特点
• 4.1.3 我国电信业规制改革的绩效分析
• 4.1.4 我国电信业规制改革中存在的问题
• 4.2 中国电信业规制设计
• 4.2.1 中国电信业规制机构设计
• 4.2.2 基于绩效的中国电信业激励性规制模式的选定
• 4.3 基于绩效的我国电信业激励性规制——进入规制方式选择
• 4.3.1 我国电信业进入规制方式选择现状和原则
• 4.3.2 我国电信业进入规制方式选择的政策建议
• 4.4 基于绩效的我国电信业激励性规制—价格规制方式选择
• 4.4.1 我国实施价格规制方式的理论选择
• 4.4.2 我国实施价格规制方式的实践选择和政策建议
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录