中国认证机构信誉缺失的低效率均衡及其改进 ——基于政府关系视角的研究

论文摘要

认证是指由认证机构证明产品、服务、以及管理体系符合相关技术规范或者标准的合格评定活动。认证的产生源于减少交易双方的信息不对称的需要,认证可以节约市场交易的成本,提高交易的效率。认证的重要性已经得到了普遍的认可,认证行业的发展水平也成为衡量一个国家市场体系健全程度的重要标志。认证作为解决信息不对称问题的手段必须以认证的真实性和准确性为前提,如果认证机构不能向外界提供公正准确的信息,那么认证就失去了其应有的作用,甚至还会加剧交易当事人的信息风险。然而,认证本身也存在着严重的信息不对称问题,认证机构也会采取机会主义行为。近年来,我国认证行业的发展非常迅速,但认证机构的信誉缺失问题也十分严重,市场上虚假认证现象屡禁不止,不仅损害消费者的利益,对我国商品的出口造成不利影响,甚至还破坏了社会信用机制。针对我国认证机构信誉缺失这一问题,本文首先从内生和外生两个方面分析了认证机构信誉的决定机制。然后构建了一个由企业、认证机构和消费者共同参与的重复博弈模型,从低效率均衡的角度分析认证机构长期处于信誉缺失状态的成因,并具体分析了造成低效率均衡的各个因素。之后,将政府关系引入研究当中,建立了一个由政府和认证机构构成的KMRW声誉模型,分析在政府监管下认证机构的信誉能否实现从低效率均衡向高效率均衡的改进。研究结果表明：认证机构的信息透明度较差,申请认证的企业普遍更注重短期利润,虚假认证成本和收费较低等都是造成认证行业陷入低信誉状态的原因；在加强政府监管下的条件下,认证机构可以实现并维持高效率的均衡状态。最后,本文提出优化认证行业的市场结构,引入非营利性组织,加强政府监管等措施能够促使认证机构逐步建立起自身的信誉。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题背景及研究意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 相关研究综述
• 1.2.1 信息不对称与第三方认证的作用
• 1.2.2 企业信誉缺失问题的相关研究
• 1.2.3 重复博弈与信誉的相关研究
• 1.3 研究思路、方法与创新点
• 1.3.1 研究思路和结构安排
• 1.3.2 研究方法及主要创新点
• 2 认证机构信誉的决定机制
• 2.1 认证机构信誉的内涵
• 2.1.1 认证信息的特点
• 2.1.2 认证机构信誉的概念
• 2.2 影响认证机构信誉的内生因素
• 2.2.1 产权安排与认证机构的信誉
• 2.2.2 独立性与认证机构的信誉
• 2.3 影响认证机构信誉的外生因素
• 2.3.1 市场结构与认证机构的信誉
• 2.3.2 外部监督与认证机构的信誉
• 3 认证机构信誉缺失的低效率均衡分析
• 3.1 模型说明
• 3.1.1 参与人及博弈顺序
• 3.1.2 其他基本假设
• 3.2 均衡分析
• 3.2.1 一次博弈下的均衡分析
• 3.2.2 重复博弈下的均衡分析
• 3.2.3 重复博弈下低效率均衡向高效率均衡转化的条件
• 3.3 认证机构陷入低效率均衡的因素分析
• 3.3.1 认证机构的信息透明度
• 3.3.2 企业贴现因子
• 3.3.3 认证机构的成本收益因素
• 4 政府关系对认证机构信誉的影响
• 4.1 我国认证机构与政府的关系
• 4.1.1 我国的认证制度
• 4.1.2 我国认证机构的政府背景
• 4.1.3 政府信誉对认证机构信誉的影响
• 4.2 政府关系对认证机构信誉的影响机理
• 4.2.1 降低虚假认证的风险
• 4.2.2 地方保护主义与虚假认证
• 4.3 政府监管下认证机构信誉的改进
• 4.3.1 模型假设
• 4.3.2 基于KMRW声誉模型的博弈分析
• 5 结论及政策建议
• 5.1 研究结论
• 5.2 改善认证机构信誉的政策建议
• 5.2.1 优化认证市场结构
• 5.2.2 完善认证市场监管体系
• 参考文献
• 攻读硕士学位期间发表学术论文情况
• 致谢