竞争市场互补品两部定价下的场内垄断及规制研究

论文摘要

2006年底的开瓶费争端经过媒体报道,引起了社会各界的广泛争论。在争论中,开瓶费问题并未在理论上得到很合理的解释,而是在“消费者权益”和“经营者权益”的角逐和碰撞中,陷入了一种“公说公有理,婆说婆有理”的尴尬境地。开瓶费争端中的一个突出问题是:饭店禁止消费者自带酒水进店消费,否则收取开瓶费的行为到底是不是一种垄断行为?对这种行为的垄断性质的判断符合消费者的感知,但似乎与饭店的竞争性行业特征不相符,消费者这种垄断行为的感知和饭店行业是竞争性行业的事实之间的矛盾和冲突,可能意味着在事实背后存在着尚不被人们了解的经济规律。通过进一步的观察,我们还可以看到,类似的定价现象在现实生活和理论文献中比比皆是。所有这些现象引发了本文从互补品两部定价角度研究和解释这些现象的学术兴趣。无论是从两部定价理论研究的角度来看,还是从互补品定价理论研究的角度来看,涉及互补品的两部定价现象都没有从理论上得到合理的解释。在两部定价文献中被数次提及的产品互补关系,实际上是一个重要的、但又被忽视的定价影响因素。本文从产品互补关系入手,从消费者对互补品的相对重要性评价差异行为特征和互补品销售中的顾客锁定效应两个维度解释了竞争市场上互补品两部定价法的适用性,并提出在顾客锁定下厂商具备了一定程度的市场势力,这种市场势力可能导致厂商在与消费者交易关系内部的场内垄断行为的发生。这种理论架构可以较好地解释厂商实施两部定价的原因,以及竞争市场上的垄断行为的存在。论文共分为8章,具体内容如下:第0章绪论。主要对问题的提出及意义、研究的主要内容和逻辑分析框架、研究方法、创新点与不足之处进行了阐述。第1章两部定价理论的发展。本章对两部定价理论的发展进行了梳理,指出在两部定价文献中实质上存在着单产品两部定价问题和两产品两部定价两种情形,并强调指出在两部定价理论研究中,对于两产品两部定价问题的忽视。第2章竞争市场两部定价理论的提出及其原理分析框架。本章比较了两产品两部定价在不同市场结构下的两种情形,区分了垄断市场条件下搭配销售中的两部定价和竞争市场条件下的互补品两部定价这两种类型,指出互补品关系是厂商在缺乏垄断势力的条件下,实施两产品两部定价的必要条件,竞争市场两产品两部定价的实质是互补品两部定价,并提出从消费者行为基础和顾客锁定效应两个维度建立竞争市场互补品两部定价原理的分析框架。第3章互补品两部定价的消费者行为基础。本章基于文献研究,提出了消费者的互补品购买行为特征——互补品相对重要性评价差异,并尝试提出了互补品相对重要性的成因,指出了互补品相对重要性对消费者和厂商的意义和影响。第4章互补品两部定价对消费者的互补品相对重要性评价差异行为特征的适应性分析。本章在提出消费者的互补品相对重要性评价差异行为特征的基础上,提出了消费者感知福利概念,基于这一概念建立了互补品两部定价原理分析模型,从对消费者购买行为适应性的角度,解释了竞争市场两部定价的典型定价特征,进而提出,消费者对互补品相对重要性评价差异这一购买行为特征,是竞争市场两部定价的消费者行为基础。之后对这种典型定价特征的作用和两部定价法的适用情形进行了分析。这一分析是对第5章厂商实施顾客锁定策略进行分析的一个铺垫,在第4章末尾做这样一个分析,保持了分析思路的连贯性。第5章顾客锁定策略。本章在回顾顾客锁定文献的基础上,归纳了顾客锁定的成因、转移成本的类型和顾客锁定的类型,提出了互补品销售中,消费者在购买产品1之后,由于不得不从同一厂商继续购买产品2而带来的顾客锁定情形,指出在这种顾客锁定情形下的厂商定价策略实际上是一种典型的互补品两部定价,并描述了这种典型互补品两部定价策略的实现途径。第6章场内垄断及其规制。本章讨论了顾客锁定和垄断的关系,提出了场内垄断的概念、成因、特征及其理论和实践意义,指出在缺乏规制的情况下,这种潜在的垄断势力会转化成厂商的现实垄断行为,并尝试提出了对这种场内垄断行为的规制措施。第7章案例部分。在第7章中,本文列举了两个案例,对互补品两部定价和场内垄断理论分析结果进行了印证。案例一是竞争市场互补品两部定价的典型案例——富于争议的酒店开瓶费问题,以酒店对菜肴和酒水的两部定价,以及在这一定价下,酒店为维护产品2——酒水带来的高利润而禁止消费者自带酒水进店消费,从而引起社会广泛争议、招致“垄断行为”批评的整个案例细节,印证了竞争市场上互补品两部定价下场内垄断的存在;案例二则介绍了吉列公司对剃须刀架和刀片的经典定价案例,以及由此产生的“剃刀加刀片模式”,并简要介绍了国内打印机市场的互补品两部定价案例。论文提出以下创新点:1.提出研究“竞争市场互补品两部定价”的命题基于两产品两部定价理论的提出,本文提出了“竞争市场互补品两部定价”这一命题。尽管没有学者专门说明,但在两部定价理论的研究中,学者们主要对单产品两部定价进行了研究。其中,虽然也有一些研究把涉及两种产品的类似定价也称为两部定价,但这些研究并没有明确提出两产品两部定价理论的存在。本文指出了两产品两部定价在研究工具和研究方法上与单产品两部定价存在的区别,提出了两产品两部定价这一概念,并进一步通过与垄断厂商搭配销售下的两部定价相比较,提出竞争市场上两产品两部定价的实质就是互补品两部定价。这一认识对于解释竞争市场上存在的场内垄断行为具有重要意义,这也是本文在两产品两部定价的基础上,进而提出“竞争市场互补品两部定价”这一命题的原因。2.基于消费者对互补品相对重要性评价差异,提出消费者感知福利概念,构建数学模型解释了互补品两部定价对消费者购买行为的适应性Manjit S. Yadav(1994)和别传武、陈丽珍(2001)间接或直接地提出了消费者的互补品相对重要性评价差异这一行为特征。在此基础上,本文尝试讨论了互补品相对重要性评价差异的产生原因,提出了消费者在互补品组合的购买决策中的决策依据——感知福利(以消费者剩余表示消费者福利水平),并基于感知福利概念,构建了互补品两部定价原理分析模型,解释了互补品两部定价对消费者行为的适应性。3.定义并系统分析了互补品销售中的顾客锁定和场内垄断问题顾客锁定理论文献中提到了在互补资产或互补品销售中的顾客锁定现象,但没有对顾客锁定的形成进行进一步的分析。本文认为,产品之间的互补品关系并不能天然地促成顾客锁定的形成,厂商之所以能够基于互补品关系对顾客进行锁定,是因为在互补品关系的基础上,厂商实施了一些差异化的产品设计或强制性的要求,使得不同厂商之间的产品2无法兼容,从而消费者在购买产品1之后,只能从同一厂商继续购买产品2,因而导致顾客锁定。基于文献,本文指出在缺乏规制和存在厂商机会主义行为的条件下,顾客锁定下的潜在垄断势力能够转化为厂商的实质垄断行为。这种垄断行为发生在消费者与厂商之间关于互补品组合的连续交易过程中,本文称之为场内垄断。场内垄断具有较高的隐蔽性,不易从理论上进行识别,而这也正是在开瓶费问题中,争论双方在饭店收取开瓶费是否是垄断行为这一问题上争执不下的关键原因。4.从对消费者行为的适应性和厂商的顾客锁定策略两个维度出发,构建了互补品两部定价原理的理论分析框架竞争市场的厂商互补品两部定价的典型定价特征是,厂商在对互补品组合的两部定价中,降低产品1的价格,而提高产品2的价格。从对消费者购买行为特征的适应性和厂商的顾客锁定策略两个维度来看,互补品两部定价一方面适应了消费者的购买行为,使消费者的感知福利水平提高,促使更多消费者参与消费,并促进了顾客锁定的形成;另一方面基于顾客锁定效应,实现对这些消费者的锁定,并支持产品2较高定价的实现。这样就解释了厂商的互补品两部定价的原理。从上述两个维度对互补品两部定价原理的理论解释,构成了论文的主体框架。5.论文提出了规制场内垄断行为的政策建议论文指出,从国内外反垄断规制案例来看,各国政府反垄断部门一般都能够注意得到在捆绑销售和搭配销售中存在的显性垄断现象,并根据反垄断法规进行规制,但却并没有关注到场内垄断这种隐蔽的垄断行为。场内垄断的形成需要一些因素共同促成,但其中最主要的因素还是顾客锁定的形成。在顾客锁定条件下,厂商具有了一定垄断势力,它和消费者之间的讨价还价能力以及在交易中的地位并不均衡,消费者在双方的关系中处于弱势,因此对场内垄断的规制原则,就是引入制度干预,使厂商和消费者之间的讨价还价能力和交易地位趋于对等和均衡。当然,本文还存在一些不足之处,例如,从研究方法上来看,本文对于两产品两部定价理论的研究,以理论推演为主要方法,在理论推演中使用了归纳和演绎、比较研究等方法。而前两者的运用虽然在逻辑上没有缺陷,但未经实证结果的验证,就难免有不严密之处。例如,本文把Yadav(1994)的互补品捆绑估值的实证研究结果解读为,消费者对互补品相对重要性评价的差异来自于互补品关系本身。虽然理论推理过程尽量做到逻辑严密,但毕竟没有实证的支持,这一缺陷使得本文通过对Yadav(1994)的研究结论进行解读,得到消费者对互补品相对重要性评价差异这一结论,显得不是足够严谨。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 0. 绪论
• 0.1 问题的提出及意义
• 0.1.1 问题的缘起：关于开瓶费现象中垄断行为的争论
• 0.1.2 进一步的思考：与互补品销售有关的两部定价和顾客锁定
• 0.1.3 研究的理论脉络：互补品两部定价、顾客锁定和场内垄断
• 0.1.4 两产品两部定价法的研究意义
• 0.1.5 核心概念的界定
• 0.2 主要内容、逻辑分析框架和研究方法
• 0.2.1 主要内容和逻辑分析框架
• 0.2.2 本文的研究方法
• 0.3 本文的主要创新点及不足之处
• 0.3.1 主要创新点
• 0.3.2 不足之处
• 1. 两部定价理论的发展
• 1.1 垄断厂商两部定价理论的系统提出
• 1.1.1 W. A. Lewis 的开创性研究
• 1.1.2 Water Y. Oi 以迪斯尼公园为例的经典研究
• 1.1.3 Richard Schmalensee 以宝丽来相机为例的经典研究
• 1.1.4 垄断厂商两部定价研究简评
• 1.2 竞争市场和寡头垄断市场上的厂商两部定价
• 1.2.1 Beth Hayes 对竞争市场两部定价的研究
• 1.2.2 Luis Locay 和Alvaro Rodriguez 对完全竞争市场两部定价的研究
• 1.2.3 2000 年之后的新进展
• 1.3 被忽视的两部定价研究：两产品两部定价
• 1.3.1 对两种类型两部定价的比较
• 1.3.2 两产品两部定价中的互补品现象
• 1.3.3 对两产品两部定价实例的分析
• 1.3.4 对两产品两部定价原理的理论分析
• 1.3.5 关于“隐性捆绑”和“虚拟搭售”的研究
• 1.4 两部定价理论发展简评
• 1.4.1 研究现状简评
• 1.4.2 两产品两部定价理论被忽视的原因及其存在性
• 1.4.3 对进一步研究的启示
• 2. 竞争市场互补品两部定价的提出及定价原理分析框架
• 2.1 与两产品两部定价相关的多产品销售实现机制
• 2.1.1 垄断市场多产品销售的实现机制——杠杆效应
• 2.1.2 竞争市场多产品销售的实现机制——产品互补性
• 2.1.3 相对应的两种多产品销售方式：搭配销售和竞争市场互补品关联销售
• 2.2 两种多产品销售方式下的两产品两部定价
• 2.2.1 适用于垄断市场结构——搭配销售下的两部定价
• 2.2.2 适用于竞争市场结构——互补品两部定价的提出
• 2.2.3 竞争市场两产品两部定价的实质：互补品两部定价
• 2.2.4 竞争市场互补品两部定价的典型定价特征——产品1 的相对低价和产品2 的相对高价
• 2.3 两个研究角度下互补品两部定价原理的研究现状
• 2.3.1 互补品定价角度的研究
• 2.3.2 两产品两部定价角度的研究
• 2.4 竞争市场互补品两部定价原理分析框架的构建——从厂商和消费者两个角度入手
• 2.4.1 竞争市场互补品两部定价对消费者购买行为特征的适应性
• 2.4.2 互补品两部定价促成厂商对顾客锁定效应的利用
• 2.4.3 竞争市场互补品两部定价原理分析框架
• 3. 互补品两部定价的消费者行为基础：互补产品相对重要性评价差异
• 3.1 互补品两部定价的消费者行为基础问题的提出
• 3.2 互补产品相对重要性评价差异文献述评
• 3.2.1 别传武、陈丽珍的研究
• 3.2.2 Manjit S.Yadav 对商品捆绑估值的研究
• 3.2.3 文献简评
• 3.3 互补品相对重要性评价差异成因
• 3.3.1 互补产品关系性质的影响
• 3.3.2 需求不确定性和有限理性
• 3.3.3 信息搜寻成本和信息搜寻努力程度差异
• 3.3.4 消费者对产品2 价格不确定性的预期
• 3.3.5 两种产品需求产生时间的不一致
• 3.3.6 消费者未能意识到互补产品之间在决策上的联系
• 3.4 互补品相对重要性评价差异的意义及影响
• 3.4.1 对消费者行为的意义及影响
• 3.4.2 对厂商行为的意义及影响
• 3.5 互补品相对重要性评价差异下的互补品购买决策过程特征
• 3.5.1 消费者购买过程一般模式
• 3.5.2 消费者对产品2 需求的预见性及其购买行为类型
• 3.5.3 消费者对可变比例互补品的购买过程特征
• 3.5.4 消费者互补品购买过程特征的意义
• 3.6 消费者的互补品相对重要性评价差异的表现
• 4. 竞争市场互补品两部定价对消费者的互补品相对重要性评价差异行为特征的适应性分析模型
• 4.1 核心概念：消费者决策依据——感知福利水平
• 4.1.1 感知福利水平的提出
• 4.1.2 感知福利水平的意义
• 4.2 模型设置：消费者互补品购买过程的特征和厂商策略
• 4.2.1 消费者的互补品购买过程特征
• 4.2.2 厂商策略
• 4.3 适应性分析结论及讨论
• 4.3.1 适应性分析及结论
• 4.3.2 对θ值的讨论：影响、意义和一个比较
• 4.3.3 模型的意义
• 4.4 厂商实施互补品两部定价的作用
• 4.4.1 产品1 的低价格吸引更多消费者参与消费
• 4.4.2 厂商有意识地利用顾客锁定效应实现产品2 的高定价
• 4.4.3 价格歧视效应：以产品2 衡量异质消费者在消费量上的差异
• 4.4.4 在异质消费者条件下，吸引低消费量消费者参与消费，扩大市场容量
• 4.4.5 对消费者互补品相对重要性评价差异行为特征的适应性
• 4.5 互补品两部定价的适用
• 4.5.1 市场结构
• 4.5.2 产品类型
• 5. 互补品两部定价的厂商策略基础：顾客锁定策略
• 5.1 顾客锁定文献回顾
• 5.1.1 顾客锁定的含义
• 5.1.2 顾客锁定的成因
• 5.1.3 转移成本的类型
• 5.1.4 顾客锁定的类型
• 5.1.5 顾客锁定下厂商的典型定价特征
• 5.2 可变比例互补品销售中的顾客锁定
• 5.2.1 一般特征
• 5.2.2 可变比例互补品销售中顾客锁定的一些新特征
• 5.3 互补品销售中顾客锁定下的典型两部定价特征
• 5.4 典型互补品两部定价的实现
• 5.4.1 吸引更多消费者参与消费，实现顾客锁定
• 5.4.2 顾客锁定支持产品2 高价格的实现
• 6. 互补品销售中顾客锁定下的场内垄断及规制
• 6.1 顾客锁定和垄断的关系
• 6.1.1 顾客锁定导致垄断的产生
• 6.1.2 顾客锁定并非垄断产生的充分条件
• 6.1.3 顾客锁定导致垄断行为的条件
• 6.2 互补品两部定价和顾客锁定下垄断的形成
• 6.2.1 产品1 的购买导致顾客锁定和垄断势力的产生
• 6.2.2 被加强的产品互补性
• 6.2.3 消费者讨价还价能力的降低是垄断形成的重要原因
• 6.2.4 厂商的机会主义和规制的缺失是垄断形成的主客观原因
• 6.3 可变比例互补品销售中场内垄断的提出
• 6.3.1 场内垄断的定义
• 6.3.2 场内垄断的实质
• 6.3.3 场内垄断的特征
• 6.3.4 场内垄断的特点：场内垄断的隐蔽性
• 6.3.5 提出场内垄断问题的意义
• 6.4 场内垄断的规制
• 6.4.1 反垄断理论中对垄断的认定问题
• 6.4.2 对多产品销售的垄断规制实践——关于搭售
• 6.4.3 对多产品销售的垄断规制——关于捆绑销售：以微软公司与美国司法部之间的斗争为例
• 6.4.4 多产品销售中的垄断规制——管理部门对捆绑销售的担心：以可口可乐并购汇源为例
• 6.4.5 被忽略的场内垄断及其规制问题
• 6.4.6 场内垄断规制建议
• 7. 竞争市场互补品两部定价案例
• 7.1 饭店对菜品和酒水的两部定价及场内垄断现象
• 7.1.1 引人注目的开瓶费现象
• 7.1.2 关于开瓶费的正反观点的交锋
• 7.1.3 关于开瓶费问题争论的结果
• 7.1.4 基于场内垄断视角的分析
• 7.2 经典案例：互补品两部定价下的“剃刀加刀片”业务模式
• 7.2.1 “剃刀加刀片”模式的起源
• 7.2.2 国内市场打印机和墨盒的互补品两部定价现象
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录