论控制股东对中小股东的诚信义务

论文摘要

为防止控制股东的滥权行为,切实保护中小股东的利益,各主要市场经济国家已通过判例或立法在不同程度上确立了控制股东对中小股东的诚信义务制度。我国于2005年修订《公司法》时,在加强保护中小股东权益方面迈出了重要一步,但仍未明确确立控制股东对中小股东的诚信义务。本文从诚信义务制度在公司法领域的发展历程出发,探讨了控制股东对中小股东承担诚信义务的理论基础。在对控制股东的概念进行界定的基础上,分析研究了控制股东诚信义务的基本内容:注意义务和忠实义务。之后,本文重点讨论了控制股东诚信义务中与中小股东利益密切相关的三种具体应用形态:一是公平关联交易的义务。由于关联交易已成为控制股东侵害中小股东利益的主要途径,各主要市场经济国家无不将之作为首要的规制对象。该部分重点讨论了对控制股东关联交易进行公平性判断的基本规则以及司法审查过程中的举证责任配置和转移问题,以期为规制控制股东的非公允关联交易行为提供一套具备可操作性的规则。二是竞业禁止义务。本部分考察了竞业禁止义务主体从公司管理者向控制股东扩展的过程并对控制股东竞业行为的构成要件作了初步的探讨。三是不得篡夺公司机会的义务。通过辨析公司机会规则和竞业禁止制度之间的关系,着重讨论了英美法系中的公司机会规则以及大陆法系国家对这一规则的借鉴和引进。最后,本文就我国关于控制股东诚信义务制度的立法现状作了简要的评述,探讨了在我国公司法层面确立这一制度的必要性和可行性,并在借鉴国外成熟理论和立法经验的基础上,就在我国确立和完善控制股东对中小股东的诚信义务制度提出了一些建议。本文认为,鉴于我国的股权结构形态以及控制股东诚信度尚处于培育阶段的现状,对控制股东予以规制的必要性和紧迫性远远强于许多国家和地区。要切实保障中小股东的利益,赋予中小股东各种权利当然重要,但更需要对控制股东的行为进行正面引导和直接规制。在《公司法》中确立控制股东对中小股东的诚信义务不失为一种合适的考虑。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 引言
• 第一章 控制股东对中小股东的诚信义务概述
• 第一节 控制股东对中小股东承担诚信义务的理论基础
• 一、诚信义务制度在公司法领域的发展历程
• 二、控制股东对中小股东承担诚信义务的理论基础
• 第二节 控制股东的涵义和判断标准
• 一、客观标准
• 二、推定标准
• 三、实质控制标准
• 第三节 控制股东诚信义务之内涵
• 一、注意义务
• 二、忠实义务
• 三、控制股东诚信义务与董事诚信义务之比较
• 第二章 控制股东的公平关联交易义务
• 第一节 相关概念的界定
• 一、关联交易
• 二、控制股东的关联交易
• 三、控制股东的公平关联交易义务
• 第二节 控制股东公平关联交易义务的内容
• 一、公平交易
• 二、公平价格
• 第三节 控制股东关联交易的公平性判断规则及其适用
• 一、商业判断规则与实质公平规则
• 二、控制股东的类型以及关联交易的性质
• 三、商业判断规则和实质公平规则的选择及适用
• 第四节 司法认定中举证责任的配置和转移
• 第五节 控制股东违反公平关联交易义务的责任
• 一、责任形式
• 二、责任主体
• 第三章 控制股东的竞业禁止义务
• 第一节 对控制股东竞业行为进行管制的必要性
• 第二节 控制股东竞业禁止义务的内容
• 第三节 控制股东竞业行为的认定
• 一、竞业主体的归入
• 二、竞业行为的构成
• 第四章 控制股东不得篡夺公司机会的义务
• 第一节 公司机会规则概述
• 一、公司机会规则的演进
• 二、公司机会规则与竞业禁止的关系
• 三、大陆法系国家对公司机会规则的借鉴和引进
• 第二节 公司机会的概念和认定标准
• 一、“利益或期待利益”标准
• 二、“经营范围”标准
• 三、“公平”标准
• 第三节 利用公司机会的责任豁免
• 第五章 我国关于控制股东诚信义务的立法现状和制度构建
• 第一节 我国关于控制股东诚信义务的立法现状
• 第二节 制度构建
• 一、明确确立控制股东对中小股东的诚信义务
• 二、建议使用统一的“控制股东”概念
• 三、重点完善对控制股东非公允关联交易的规制制度
• 四、完善竞业禁止制度、引入公司机会规则
• 五、扩大责任主体
• 结语
• 注释
• 参考文献
• 致谢