国际技术外溢与自主创新 ——理论与基于中国数据的实证研究

论文摘要

对技术进步、经济增长乃至对整个经济结构演进过程的深刻理解都离不开对知识生产过程的洞悉。知识的生产是个非常复杂的过程,很难用一言两语说得清楚,尽管为研究方便,经济学上通常把知识生产抽象化和简单化。二十世纪末,世界经济一体化的发展使国际技术溢出成为知识生产的一个重要手段。技术溢出与技术本身所具有的非排他性性质密切相关,国际技术溢出,顾名思义,就是技术在国际上的扩散和溢出。已有研究证明,在OECD国家(除了美国),促进生产率增长的主要因素不是国内R&D活动,而是国外的R&D活动。当前,世界上的创新活动集中在为数不多的几个发达国家,世界科技发展的非均衡性比世界经济发展的非均衡性还要大。对于多数发达国家,技术溢出都非常重要,那么对于技术和科技投入上均落后的发展中国家来说,国际技术溢出岂不是更加重要。然而,关于国际技术溢出,尤其是其对于发展中国家的影响,争议颇多。本文以中国为实例的研究希望能对这些争议做出些许平息。本文以内生经济增长理论为背景,阐明了国际技术溢出的理论背景及其影响因素。本文从三个不同的渠道研究国际技术溢出,这三个渠道分别是进口贸易、外商直接投资和外国专利申请。在不同的国家或在一个国家不同的发展阶段,这三个渠道在国际技术溢出中发挥的作用可能不同。文章首先阐明了三种不同溢出渠道的技术溢出机理及其影响因素,为下文的研究提供了丰富的理论基础。在此基础上,针对我国改革开放以来对外经济活动快速发展的特征,实证研究了三种不同渠道产生的溢出效应及其对我国技术进步和创新能力产生的影响,并得到了丰富和有意义的结论:(1)进口贸易产生了正的溢出作用,资本品进口的溢出作用更强。进口贸易产生技术溢出效应的基本思想是:进口贸易,尤其是资本品的进口增加了一国可以接触到的技术的数量和知识存量,一国的知识生产有可能增加;(2)FDI技术溢出效应是存在的,但没有发现显著的行业间溢出效应。FDI对较低层次的创新有显著的正面作用,而对较高层次的创新作用不显著;(3)外国专利申请会阻碍我国的自主创新,说明外国专利申请产生的竞争效应和技术垄断大于其产生的溢出效应。我国企业唯有奋起力争,才有可能打破外国专利垄断的局面:(4)企业自身研发投入是自主创新的源泉。而我国企业R&D投入不足,企业创新动力不足,创新意识淡薄:(5)获取技术溢出和自主创新要同时进行,互相促进。在获取技术溢出的基础上再创新也是自主创新的一条重要路径。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 第一章 导论
• 第一节 研究的背景和意义
• 第二节 国内外文献综述
• 第三节 研究思路和结构安排
• 第四节 研究方法和创新之处
• 第二章 自主创新
• 第一节 自主创新的涵义和内容
• 第二节 我国的技术发展和创新能力状况
• 第三节 我国技术密集型行业的发展
• 第三章 国际技术溢出的理论背景
• 第一节 技术的定义和特征
• 第二节 技术溢出的涵义
• 第三节 技术和技术溢出的测量
• 第四节 国际技术溢出相关理论
• 第五节 国际技术溢出的影响因素
• 第四章 国际技术溢出的渠道:进口贸易
• 第一节 国际贸易理论的发展
• 第二节 研究方法和新动向
• 第三节 我国的进口贸易发展状况
• 第五章 国际技术溢出的渠道:外商直接投资
• 第一节 FDI、FDI技术溢出与经济增长理论
• 第二节 FDI技术溢出的途径
• 第三节 FDI技术溢出的影响因素
• 第四节 研究方法和新动向
• 第五节 我国FDI的引进和利用
• 第六章 国际技术溢出的渠道:外国专利申请
• 第一节 外国专利申请溢出的理论背景
• 第二节 国际专利申请体系
• 第三节 我国外国专利申请状况
• 第七章 理论和实证研究
• 第一节 技术溢出和自主创新能力—基于资本投入产出绩效角度的分析
• 第二节 进口贸易和技术溢出—基于资本品进口数据的分析
• 第三节 FDI技术溢出和经济增长—基于国家层面数据的研究
• 第四节 FDI对不同所有制工业企业的行业内溢出效应—基于行业层面数据的研究
• 第五节 FDI溢出效应和企业创新能力—基于大中型企业面板数据的实证
• 第六节 FDI溢出效应和各地区创新能力—基于省际面板数据的分析
• 第七节 FDI溢出效应的前沿研究—行业间溢出效应的研究
• 第八节 关于FDI溢出效应的小结
• 第九节 外国专利申请和贸易、对外直接投资之间关系的研究
• 第八章 主要结论和政策含义
• 第一节 主要结论
• 第二节 政策含义
• 第三节 文章的不足之处和待努力的方向
• 参考文献
• 数据附录
• 后记