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券商IB业务投资者保护法律制度研究

2020-12-10阅读(128)

券商IB业务投资者保护法律制度研究

论文摘要

2010年股指期货的推出使期货市场进入了一个崭新的阶段。越来越多的投资者开始认识、熟悉、参与期货交易,证券公司与期货公司意识到自己服务客户的能力还需提升,于是掀起了新一轮证券公司收购期货公司和申请中间介绍业务资格的热潮。随着证券公司与期货公司之间的业务量不断增加,有关业务的纠纷也不断发生,处于弱势地位的投资者往往是损失的承受者,如何运用法律保护投资者利益已经成为广大法律工作者刻不容缓的工作。在这样的背景下,本文开始构思以保护投资者权益为主题,对券商IB (Introducing Broker,简称IB)业务从法律角度进行分析,提出几点有关保护投资者权益的浅薄建议。本文正文共有五部分,包括导论和四个章节。导论主要以我国期货市场发展现状为背景,阐述券商IB业务存在的必要性,同时运用比较分析的方法研究我国法律与国外的不同之处,从而道出本文的创新点。第一章对券商IB业务的概念进行了厘定。券商IB业务,又称介绍经纪人业务,是指证券公司将自己客户资源中有意参与期货交易的客户介绍给期货公司,签订协议,并向期货公司收取佣金的居间行为。本章通过概念分析出券商IB业务的特点,并对证券公司与期货公司之间签订委托协议的属性进行讨论,阐述投资者保护的法律理论基处同时归纳了我国现有相关法律规定,为下文的法律研究奠定了基础。第二章主要从券商IB业务主体入手,对证券公司、期货公司、投资者和他们之间的法律关系逐一剖析,通过对国内外法律规定的比较,分析出目前我国法律存在的缺陷以及对投资者保护不足之处。第三章总结了现有投资者保护制度,分别从风险防范制度、期货保证金制度和交易结算制度三点讲述以往学者提出对投资者不利的风险及相关法律建议,笔者在以往建议基础上提出补充建议。第四章是本文的创新之处。笔者提出不同以往学者的法律风险控制建议来保护投资的权益。首先在我国现有法律规定内提出加强信息披露和监管的建议,在此基础上积极适用“揭开公司面纱”制度增加承担责任的主体,最后建议调整一些具体法律规定,将处于法律调整之外的IB业务纳入到法律当中来。本文研究的目的是通过分析券商IB业务现有法律规定,希望相关法律为了券商IB业务的蓬勃发展作些调整,从而能够更好地维护期货市场有序发展,保护投资者权益。笔者希望提出浅薄建议能够为券商IB业务理论基础的奠定和法律的完善尽自己微薄之力。

论文目录

  • 论文摘要
  • ABSTRACT
  • 导论
  • 一、研究背景
  • 二、研究意义
  • 三、研究方法
  • 四、创新之处
  • 第一章 券商IB业务概述
  • 第一节 券商IB业务的厘定
  • 第二节 券商IB业务的合同属性
  • 第三节 投资者保护法律理论基础
  • 第四节 券商IB业务的相关法律
  • 第二章 IB业务的参与主体
  • 第一节 从事IB业务的证券公司
  • 一、证券公司IB业务合作的模式
  • 二、证券公司申请从事IB业务的资格
  • 三、证券公司IB业务的范畴
  • 四、从事IB业务的人员要求
  • 第二节 IB业务中的期货公司
  • 一、期货公司的股权结构
  • 二、期货公司的营销模式
  • 第三节 IB业务中的投资者
  • 一、外部投资者
  • 二、内部投资者
  • 第四节 各方主体之间的法律关系
  • 一、证券公司与客户之间的关系
  • 二、证券公司与期货公司的关系
  • 第三章 IB业务中投资者现有保护制度
  • 第一节 业务环节的风险防范制度
  • 一、“证期联姻”引发的风险及防范
  • 二、IB业务环节风险及防范
  • 第二节 期货交易保证金制度
  • 第三节 交易结算制度
  • 第四章 IB业务中投资者保护制度的完善
  • 第一节 加强IB业务的信息披露
  • 一、我国及域外IB业务信息披露相关规定
  • 二、扩大信息披露范围
  • 第二节 创设IB业务内部混业监管部门
  • 第三节 增加IB业务责任承担主体
  • 一、证期合作形成利益共同体
  • 二、积极适用“揭开公司面纱”制度
  • 第四节 降低IB业务资格申请条件
  • 一、IB灰色业务
  • 二、调整IB业务的具体法律规定
  • 结语
  • 附录
  • 参考文献
  • 后记

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