中国电力交易制度构建研究 ——内涵、动力与机制设计

论文摘要

目前我国正在大力推进电力体制改革,以进一步适应市场经济深入发展的要求。如何构建科学合理的电力交易制度是我国电力体制改革的核心问题,而目前我国尚未建立真正意义上的电力交易制度,因此研究构建适合我国国情的电力交易制度具有重大的理论价值和现实意义。本研究试图从内涵、动力与机制设计三个递进的视角对中国电力交易制度构建进行系统分析,具体研究层次及内容如下:首先,是一个我国电力体制改革状况的概述,作为后继研究的一个基础,对本研究所涉及的相关研究对象、主体、关键概念进行科学和规范化的界定,尤其是关于电力体制改革、电力交易制度的概念与内容的阐述。尝试对电力体制改革进程下的我国电力交易制度构建的内涵进行经济学范式分析。其次,在初步解决了我国电力交易制度构建的内涵问题后,再从解除管制和电力竞争两个方面对电力交易制度构建的动力进行分析,针对我国电力交易制度构建的效率进行系统的论述。最后,在上述基础上对电力体制改革进程下的我国电力交易制度构建的制度设计进行规范性（Normative）分析,借助类似于路线图（Road Map）的分析范式,提出构建一个符合我国国情的电力交易制度的原则与构想。最后针对若干我国电力交易制度中全局性、战略性和前瞻性的关键问题进行进一步阐述。全文共有九章,分为三部分:第一部分包括第1、2、3章,主要是研究的概述性部分;第二部分包括第4、5、6、7、8章:第4章主要对我国电力交易制度构建的内涵进行分析,第5、6章是对我国电力交易制度构建的动力进行分析,第7、8章是对我国电力交易制度进行制度设计;第三部分为第9章,主要是研究的总结、政策建议和展望。本文主要创新点和研究结论可归纳为内涵、动力与机制设计三个方面:关于电力交易制度构建的内涵方面:（1）本研究从系统经济学的分析范式出发,结合对我国电力体制改革和电力交易制度构建的理解,创新性地提出我国电力体制改革的四个发展元:社会元（S）、经济元（E）、环境元（H）、政治元（P）,并指出电力交易制度构建在发展内涵上的双重兼容性,建立了对我国电力交易制度构建内涵的认识框架。基于电力发展目标的多元性,本研究建立一个考虑CO2排放约束的整合资源规划模型,来分析环保要求会对电力供给规划产生的影响。将电力交易制度构建与电力体制改革制度化关联的历时结构的演进机制理解为一种重叠嵌入,并分为过渡性嵌入和移植性嵌入两种方式分别进行解释,极为形象地揭示了本研究所要讨论的电力体制改革进程下我国电力交易制度构建的内涵;同时论证了我国电力交易制度构建会形成一个新的决策集。新的决策集形成的决策或者某种变异性决策,单独看并不合算,但如果一种具体制度以外已经有了一种互补性制度,或者参数发生了变化,那么两个制度之间的相互支持会使得新决策获得强大的推力。关于电力交易制度构建的动力方面:（2）将改革红利的共同诉求的理论引入对我国电力体制改革和电力交易制度构建的动力分析当中,论证我国电力体制改革动力可以归结为:各主体获得改革红利仍然是电力改革的主要动力;各主体对改革的激励构成电力改革的推动力;日益对外开放的中国对于电力改革产生外部压力;改革的法制化成为电力改革的内在张力。将电力交易制度改革理解为一种“共有信念的自我维系系统”。指出电力交易制度不是凝固的,不是一成不变的,它会随着我国电力工业的发展、电力市场的发展和消费者要求的提高,进行创新性的适应和构建。因此多样性的电力交易制度均衡也提供了相互学习、不断试验的机会和机遇等,从而保证了电力交易制度的构建保持创新能力。（3）利用价值链理论、小生境理论进行产业层面的电力交易制度构建的动力分析,丰富了论证的理论深度和完整性。利用Panzar-Rosse模型对我国电力行业的竞争态势进行实证分析,Panzar-Rosse模型作为一种非结构性方法,无需事先知道每个企业在市场上的占有率就可以定量评价市场结构与竞争程度的高低。利用Translog生产函数,结合浙江样本数据,对我国配售电业的最小有效规模进行了分析。（4）由于中国实际上并不存在真正的电力交易价格,因此从定价效率的角度论述我国电力制度构建的动力存在一定的难度,传统的文献分析中,大多是一种定性的概括论述。本研究的创新之处在于:避开具体价格数据的束缚,利用峰谷定价模型,通过构建四种市场竞争结构模型进行电力定价效率的博弈均衡分析,结论是:如果我国电力行业的售电侧市场不开放,仅仅开放发电侧市场,并不会有定价效率的提升和社会福利的提高,所以发电侧的开放能带来的改革红利甚少,这与我国的实际情况符合。如果逐步开放售电侧市场,随着市场竞争程度的不断增加,那么定价效率和社会福利水平都会有明显的改善,从而在理论上阐明了电力交易制度构建的动力源泉。关于电力交易制度的机制方面:（5）我国电力交易制度的构建一定是一个渐进的、分阶段推进的进程。我国电力交易制度构建的阶段性方案可以是:着力进行区域性与全国性电力市场体系的初步构建,全面开放发、输、配电业,允许电力代输以及直供电力等交易模式。在由原有国家电力公司继续承担电力最后供应义务和调度义务的前提下,开放民营公司进入各类电力业务经营。在阶段性目标得以实现的基础上,再进一步推进市场化和自由竞争的程度,最终将区域性和全国性的电力市场垂直分割为发电、输电、配电以及售电业四种电力企业,并采取类似电力池的交易模式或双向合约交易模式,成立集中交易的电力交易所PX及配以电力的场外交易,成立独立系统调度制度（ISO）。（6）输电体制改革（假定已经将售电环节分离）,应在已经基本完成的我国输电网络的功能性分割的基础上,继续进行结构性分割,可以要求电网公司在成立控股公司的安排下,将其业务作结构性的分割,分别成立输电与配电公司,其中输电公司负责电力调度与输电网络的规划、运转与维护,并且仍需建立公平的调度机制,而其它部门则回归市场竞争。（7）国家三级电力市场是电力交易制度构建的重要目标之一,但是一直以来,没有文献系统地阐述电力市场的分层机理以及需要区域性电力市场作为一个多层次电力市场体系基石的理论问题。本研究利用古诺二期博弈模型的推理来分析形成不同层次电力市场的内涵,这就从理论上阐明了电力市场的分层机理以及需要区域性电力市场作为一个多层次电力市场体系基石的理论问题。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究动机与目的
• 1.2.1 研究动机
• 1.2.2 研究目的
• 1.3 研究方法与内容
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 研究内容
• 1.3.3 研究限制
• 1.4 研究路线
• 2 文献与研究综述
• 2.1 电力市场化改革文献综述
• 2.2 电力市场机制设计方案国际比较的研究综述
• 2.3 电力市场化改革与二氧化碳排放的关联性文献综述
• 2.4 电力行业产业组织文献综述
• 2.5 电力峰谷定价理论文献综述
• 2.6 电力行业效率研究文献综述
• 2.7 配售电业最小有效规模研究文献综述
• 2.8 电力交易远期与期货交易制度文献综述
• 3 电力体制改革与电力交易制度构建:概念界定与国际比较
• 3.1 世界电力市场化改革进程
• 3.1.1 世界各国电力市场化改革进程
• 3.1.2 我国电力体制改革结构与组织的构建
• 3.2 电力交易制度及其基本架构
• 3.2.1 电力交易制度概念
• 3.2.2 电力交易制度的基本架构
• 3.3 市场化改革与电力交易制度构建的国际比较:经验与教训
• 3.3.1 电力交易制度的国际比较与借鉴
• 3.3.2 电力交易制度的新进展:英国的新电力交易制度
• 4 我国电力交易制度构建的内涵:系统与制度关联
• 4.1 我国电力交易制度构建内涵的诊释:系统经济学观点
• 4.2 CO2排放约束下的电力供需多目标规划分析观点
• 4.3 电力交易制度构建与电力体制改革关系的制度分析
• 4.3.1 电力交易制度构建与电力体制改革的共时性制度化关联
• 4.3.2 电力交易制度构建与电力体制改革的历时性制度化关联
• 5 我国电力交易制度构建的动力:来自解制与竞争的力量
• 5.1 放松管制与改革红利的诉求:电力交易制度构建的原动力
• 5.1.1 政府放松管制:经济秩序与经济管制的价值取向
• 5.1.2 政府放松管制:契约自由与经济秩序
• 5.1.3 政府放松管制:竞争与竞争机制创造价值
• 5.1.4 改革红利的共享诉求:电力交易制度构建的一种动力解释
• 5.2 我国电力交易制度构建的动力:来自产业与组织再造的价值创造
• 5.2.1 “共有信念系统”与电力交易制度构建
• 5.2.2 电力行业价值链再造视角下的电力交易制度构建
• 5.2.3 “小生境思想”视角下的电力交易制度构建
• 5.3 我国电力市场竞争态势的实证分析:基于PANZAR-ROSSE模型的考察
• 5.3.1 研究模型的选择背景
• 5.3.2 研究模型的建立
• 5.3.3 指标的确定和数据处理
• 5.3.4 实证分析结果
• 5.3.5 结论与建议
• 6 我国电力交易制度构建的动力:来自效率的力量
• 6.1 效率的分解:从德布鲁到法玛
• 6.1.1 德布鲁效率分解
• 6.1.2 法玛效率分解
• 6.2 基于SFA的我国发电企业技术效率分析:以电力上市公司为例
• 6.2.1 技术效率主要估计方法及比较
• 6.2.2 研究方法
• 6.2.3 数据来源与模型设定
• 6.2.4 实证研究结果
• 6.2.5 结论与建议
• 6.3 基于TRANSLOG函数的配售电业最小有效规模研究:浙江样本的实证分析
• 6.3.1 研究模型
• 6.3.2 实证分析
• 6.3.3 结论与建议
• 7 我国电力交易制度构建的机制设计
• 7.1 我国电力交易制度的架构与主体的重新界定
• 7.1.1 我国电力交易制度构建的原则
• 7.1.2 我国电力交易制度构建的路线图设计
• 7.1.3 我国电力交易制度构建的阶段性目标
• 7.1.4 我国电力交易制度构建的最终目标
• 7.1.5 我国电力交易制度构建的可能问题
• 7.2 发电侧改革与独立电厂（IPP）重新定位
• 7.2.1 发电侧开放竞争的管制经济学基础
• 7.2.2 目前我国IPP电厂的现状
• 7.2.3 我国发电侧IPP电厂的重新定位
• 7.3 开放电网下的电力直供与夏售
• 7.3.1 我国电力交易的改革路径
• 7.3.2 电力交易调度中心的功能定位
• 7.3.3 省级及以下电网公司趸售业务的新定位
• 7.3.4 输电制度的重新设计
• 7.4 我国电价制度及其构建
• 7.4.1 两部制电价
• 7.4.2 我国新电价改革方案
• 7.4.3 我国电价体制改革的长期目标
• 8 我国电力交易制度构建的机制设计:进一步的讨论
• 8.1 关于一个我国多层次的三级电力交易体制构想的讨论
• 8.1.1 理想的我国三级电力交易体制的分层机理:古诺二期博弈均衡模型
• 8.1.2 我国构建三级电力交易体制的背景分析
• 8.1.3 我国三级电力市场体系的方案分析
• 8.2 我国电力交易制度构建的金融合约交易问题
• 8.2.1 电力市场中的金融合约
• 8.2.2 我国电力交易制度中引进电力期货合约的可行性
• 8.2.3 电力期货合约的可行性:电价的混沌分形特征的影响
• 8.3 我国电力交易制度构建的法制化保障
• 8.3.1 竞争机制、自由化与法规范
• 8.3.2 我国电力交易制度构建的监管重新定位
• 9 全文总结
• 9.1 主要研究结论
• 9.2 政策建议
• 9.3 本研究主要创新
• 9.4 进一步研究展望
• 参考文献
• 攻读博士学位期间主要科研成果