论文摘要
“技术专利化——专利标准化——标准垄断化”成为当今国际竞争新的也是很重要的一种竞争规则和企业经营策略。标准与专利权的结合在推进技术的进步、促进国际贸易以及方便消费者等方面发挥很大作用的同时,也带来了公共利益与私人利益的冲突。近年来,一些发达国家及其企业通过将专利技术嵌入标准,利用推广标准的活动制造贸易壁垒或者谋求扩大的垄断利润的情形愈演愈烈,造成了标准化活动与专利保护之间的冲突,并引发了一定程度的负面后果,从而促使人们对相关的制度进行反思。本文选取标准与专利结合所引发的垄断现象为视角来进行研究,有关这一问题的研究对于我国标准化工作的顺利进行、对于我国国际贸易的顺利进行、对我国公平的自由竞争市场秩序的维护以及对指导企业进行标准化和专利许可都是有帮助的,因此对标准与专利权结合而限制竞争的反垄断规则的研究是很有意义的。本文在既有研究成果的基础上,针对标准与专利权结合引发的垄断问题,主要采用比较分析、经济分析和历史分析的方法,探讨标准与专利权结合所引发的垄断问题,继而试图对我国标准化与专利权结合所引发的反垄断问题提出几点建议。全文除引言和结语外,共分为四章:第一章“标准和专利权结合的概述”,本章首先介绍了标准的含义、标准与专利权结合的原因。其次分析了标准与专利权结合所产生的影响:一方面专利权借助于标准的普适性得以广泛推广、标准因专利权的纳入而得以更广泛的推广;另一方面,纳入标准的专利权容易诱导专利权人在追求“利益最大化”的过程中为谋取市场统治地位而滥用权利损害竞争秩序,从而引起反垄断法的关注。第二章“标准和专利权结合所引发的垄断现象”,具体介绍了标准与专利权结合所引发的垄断的几种主要类型,在此基础上归纳出标准与专利权结合所引发的垄断所具有的独特性。这种独特性,正是将这种垄断现象类型化的意义所在,这种独特性也决定了对这种垄断现象进行规制的原则和方式。第三章“各国关于标准和专利权结合的反垄断法规制”,采取比较分析的方法,对美、日、欧盟等国家(地区)的标准与专利结合的反垄断法进行分析,总结出他们的异同。认为各国关于知识产权法与反垄断法的关系的认识相同、大都采取了在反垄断法之外制定相关反垄断指南或者行政规章等立法模式、在垄断判断的原则方面多实行合理原则,但行政法规、指南的法律效力不同、标准与专利权结合的反垄断规则的制定不同、反垄断规则的详细程度不同。第四章“我国标准与专利权结合的反垄断法规制”,首先介绍了我国有关标准与专利权结合引发的反垄断立法现状、存在的不足之处。认为现行规定比较零散,存在法律漏洞——关于标准与专利权结合的反垄断规定目前是空白;现行规定的可操作性不强。在此基础上,提出了几点建议:在宏观方面,建议我国采取在《反垄断法》之外制定专利权的反垄断指南、行政规章,并且在指南、规章当中规定关于标准与专利权结合的内容;在微观方面,对标准与专利权结合的垄断行为的分析方法和分析要素从滥用市场支配地位、垄断协议等方面做了具体建议;在程序方面,本文认为我国应当规定垄断协议豁免程序,并且对涉及标准的垄断协议的豁免程序针对法定标准与事实标准分别规定,法定标准应当适用事前申请制、事实标准应当适用事后审查制。
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