我国零售业效率实证分析

论文摘要

改革开放以后,特别是加入WTO及2004年我国零售业对外全面开放以后,我国零售业发生了巨大变化。零售业的市场规模迅速扩大,业态结构不断丰富和优化,企业组织形式也出现了连锁化、集团化、集中化的趋势。2008年的金融危机以后,欧美国家经济复苏缓慢,我国经济从出口拉动型向内需驱动型转变,与消费密切相关的零售业在我国国民经济中的地位也将会越来越高。对零售业效率的评估是零售业研究的重要组成部分。国内外出现了许多关于零售业效率的代表性文献。这些文献主要从连锁零售企业内部、零售企业之间及某区域的零售业三个层次对零售效率进行实证分析。到目前为止还没有同时从零售企业和区域零售业两个层次对零售业效率的研究。本文在前人研究的基础上,从微观和宏观两个层次,根据上市零售企业和各省限额以上零售业的投入产出数据,采用定性和定量的研究方法,对我国零售业效率进行较为系统的分析。本文基于2009年的截面数据,使用DEA-BCC模型测度了26家上市零售企业及各省限额以上零售业的效率。然后用曼奎斯特生产率指数对26家上市零售企业2008-2009年及各省限额以上零售业2005-2009年的效率变化情况进行分析。本文通过对我国零售业效率的横向对比和纵向分析,提供了多种分析我国零售业经营效率的方法,得出了关于我国零售业微观效率和宏观效率的一些结论,并从企业经营和宏观政策两个方面提出了相关的建议。本文的主要内容包括：第一部分,介绍了本文的选题背景、研究目的、创新点、不足及研究框架。选题背景包括零售业的重要地位、发展面临的机遇与挑战以及零售业效率评估的意义三个方面,本文的创新点包括多层次分析、效率评价有一定深度以及指标选择上结合了零售业的特点三个方面。第二部分是文献综述。首先,本文介绍了效率的概念、分类及内涵,总结了六种研究效率的常用方法。然后,本文按照文章研究的不同层次,对国内外零售业效率研究的文献进行了回顾和简要评述。第三部分从宏观、中观及微观三个层面介绍了零售业的发展状况。宏观层面介绍了零售业发展的经济环境、政策环境及社会环境。中观层面介绍了零售业发展阶段、市场规模及零售业态发展情况。微观层面介绍了连锁零售企业及零售企业的并购行为。第四部分主要介绍了本文所使用的方法：数据包络分析法（DEA）。首先,我们介绍了DEA理论的发展。其次,介绍了DEA经典模型（CCR模型和BCC模型以及Mulmquist生产率指数）,这些模型是本文将要使用的定量分析方法。最后,我们简单介绍了DEA应用的特点,限制和使用程序。第五部分是本文的实证研究部分,包括研究对象、投入产出指标、数据和实证研究结果分析。本文从微观和宏观两个层面对我国零售业效率进行了静态和动态分析。首先,本文根据2009年截面数据分别考察了26家上市零售企业的效率和各省限额以上零售业的效率,根据各DMU的效率评价结果将企业和各省分成DEA有效组、规模无效组和DEA非有效组进行分组讨论,分析了DMUs的技术效率、规模效率、非有效DMUs的投入冗余变量和松弛变量。其次,根据2008-2009年企业面板数据和2005-2009年各省限额以上零售业面板数据分析了我国零售业的效率变化,从企业、各省、东中西地区及全国四个层次考察了我国零售业生产率、技术效率、技术进步、纯技术效率及规模效率的变动情况。第六部分根据第五部分的分析结果总结了零售业效率实证研究的结论,从零售企业经营和宏观政策两个方面提出了相应的建议。本文的主要研究结论：第一,我国零售业效率整体上并不高,企业级各省之间差异明显,而且主要问题是技术效率不高。非DEA有效零售企业占样本企业的46.2%,非DEA有效省份占67.7%。并且零售业效率在企业和各省之间存在显著差异。DEA非有效的DMUs存在的问题主要是技术效率不高,即存在投入冗余,而且普遍存在固定资产投入和营业利润的松弛变量,各省限额以上零售业还存在从业人员的松弛变量。第二,零售业效率在不同业态和地区之间存在差异,但是总效率均值的方差分析结果显示,零售业态及地区因素对零售业效率没有显著影响。东部和中部地区的零售业规模效益递减,而西部地区的零售业规模效益是递增,应该增加西部地区的投入第三,2009年我国零售企业的生产率继续提高,主要的推动因素是零售业技术进步,而技术效率在2009年有所下降。2006年到2008年,各省的技术进步很大,使各省零售业的生产率提高了很多。金融危机使各省2009年的纯技术效率和技术效率出现下降,不过大多数东部沿海省份的生产率继续提高。海南、甘肃、青海、宁夏及西藏的效率变化波动性较大。第四,东中西地区零售业的生产率都有明显的提高。2005-2006中部地区各项效率表现都好于东部和西部。2006-2007年,东部地区的技术效率和纯技术效率较高,西部地区的技术进步和规模效率提高,使东部和西部赶超了中地区。2007-2008年,西部地区的技术效率提高,使西部地区的生产率最高。而中部由于较大的技术进步,生产率也超过东部。2008-2009年,东部的技术进步大幅提高,使生产率最高,而中部地区的规模效率变动使技术效率是各地区中最高的。第五,2005-2008年我国零售业整体的纯技术效率、规模效率都得到提高,但是我国零售业生产率显著提高的主要原因是技术进步。2009年全国零售业的纯技术效率明显下降,导致技术效率相对于2008年下降,技术进步推动生产率的作用更明显。根据以上的分析结果,本文给零售企业提出的建议有：第一,零售企业可以根据自己实际的管理能力及相关市场的知识,进行可持续发展战略规划,有计划、有重点地实施扩张步骤,实现规模扩张与效益提高双丰收。第二,零售企业应该从降低成本和开辟新的利润增长点多方面努力。首先可以加强各项成本管理、提倡资源节约和有效利用等方面降低企业管理成本：其次,注重供应链管理,不仅要降低商品各项成本,还要重视产品质量；最后,以市场为导向,根据消费者的消费习惯与消费方式的转变而进行相应调整。第三,企业应当加强人力资源管理,提高员工的劳动素质。企业应从注重人力成本节约转向注重优秀人才引进和培养。零售业属于劳动密集型产业,企业之间的竞争也是人才的竞争。企业应该通过良好的工作环境、较高的福利待遇、灵活的职业发展机会等优越条件吸引优秀人才,同时通过各种方式,为员工提供相应的管理培训,提高员工的素质。本文对宏观政策的建议是：第一,为零售业提供良好的发展环境。首先,应该做的就是为零售业的发展提供一个平等、公开、宽松的发展环境。其次,根据国内贸易“十二五”规划,尽快制定相应的可执行政策。第二,加强零售业市场秩序的维护。对零售业市场存在的价格歧视、低价倾销、滥用渠道权力及行政垄断等干扰了市场机制的不良市场行为应该坚决制止,对零售业交易主体的的竞争行为、零供关系管理、兼并重组行为、扩张行为等进行严格规范,维护正常的市场秩序,提高零售业的竞争活力,从而提高零售业经济效率。第三,积极推进零售业的区域合理布局。首先,国家应该增加中西部地区内部及地区之间的基础设施建设的投入,减少地区内部及地区之间的流通成本及其差异。其次,对中西部地区零售业的发展给予支持,培育区域性的龙头零售企业,同时大力扶持中小零售企业的发展。最后,政府还应该对城乡零售业的合理布局给予相应的指导,进一步完善农村流通网络建设,更重要的是加快现有流通网络的升级,提升流通网络的综合功能。第四,继续加强零售业的技术开发及应用能力。现代零售业的发展依赖于技术支持。零售业的组织形式、服务手段及营销方式变化,都是以技术的发展为基础。未来零售业应该继续加强技术开发与应用的能力,而政府可以提供相应的服务或者财政支持。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.1.1 零售业的地位
• 1.1.2 我国零售业机遇与挑战并存
• 1.1.3 零售业效率评估的重要意义
• 1.2 研究的目、创新点和不足
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究的创新点
• 1.2.3 研究不足
• 1.3 研究框架
• 2 文献综述
• 2.1 效率
• 2.1.1 效率概念及内涵
• 2.1.2 效率的分类
• 2.1.3 经济效率研究方法
• 2.2 零售业效率研究现状
• 2.2.1 国外研究现状
• 2.2.2 国内研究现状
• 2.2.3 小结
• 3 我国零售业发展
• 3.1 我国零售业发展的环境
• 3.1.1 经济环境
• 3.1.2 政策环境
• 3.1.3 社会环境
• 3.1.4 小结
• 3.2 我国零售业的发展
• 3.2.1 我国零售业的发展阶段
• 3.2.2 我国零售市场规模
• 3.2.3 我国零售业态发展
• 3.3 我国主要零售企业发展
• 3.3.1 连锁零售企业的发展
• 3.3.2 零售企业的并购行为
• 3.4 本章小结
• 4 DEA方法应用
• 4.1 DEA理论发展
• 4.1.1 效率评价概念
• 4.1.2 DEA的发展
• 4.2 主要的DEA模型
• 4.2.1 投入导向的CCR模型
• 4.2.2 投入导向的BCC模型
• 4.2.3 曼奎斯特生产率指数（MPI）
• 4.3 DEA的应用
• 4.3.1 DEA方法的特点
• 4.3.2 DEA方法使用限制
• 4.3.3 DEA方法一般分析流程
• 5 实证分析
• 5.1 投入-产出指标及数据
• 5.1.1 DMU及投入——产出指标体系
• 5.1.2 研究方法
• 5.2 2009年零售业效率分析
• 5.2.1 2009年企业效率分析
• 5.2.2 2009年各省零售业效率分析
• 5.3 零售业效率变化分析
• 5.3.1 2008-2009年企业效率变化分析
• 5.3.2 2005-2009年各省零售业效率变化分析
• 5.3.3 2005-2009年地区及全国零售业效率变动
• 6 结语
• 6.1 本研究主要结论
• 6.1.1 2009年零售企业效率
• 6.1.2 2008-2009年企业效率变化
• 6.1.3 2009年各省零售业效率
• 6.1.4 2005-2009年各省零售业效率变化
• 6.1.5 地区及全国零售业效率
• 6.2 政策建议
• 6.2.1 企业经营建议
• 6.2.2 宏观政策建议
• 参考文献
• 附录
• 致谢