论文摘要
自改革开放和经济体制转轨以来,中国经济取得了长足的发展,特别是作为改革开放前沿地带的广东,在现代化建设中创造了经济持续快速增长的历史性成就,一跃成为我国经济发展的领头军。然而,伴随着中国经济和广东经济进入新的发展阶段,“土地告急、资源短缺、用工紧张、环境污染、成本飞涨”等矛盾凸显,尤其是在金融海啸席卷之后,广东传统粗放型的发展模式和产业结构面临着诸多严峻问题与挑战。因此,为保证和促进广东经济的可持续发展,必须加快产业结构的调整和升级。回顾西方发达国家的发展历程,就产业结构调整的措施而言,可以通过优化产业间的比重,进而提升产业结构的产出效率。措施大多都是采取增量调整与存量调整的方式,无论使用哪种措施,其实都无法脱离金融体系的有效支持。金融的本质是“在金融供给方与需求之间提供链接路径,提供金融资源由盈余部门向短缺部门转化的渠道,金融资源的配置时刻都影响着宏观经济运行和微观企业行为的变化”。就其现实价值而言,金融资源的供给是影响产业结构调整的最直接因素。具体功能细分后发现,金融体系是通过其对资本形成与导向机制、风险分散、降低信息不对称等方式,引领和促进产业结构的调整和升级。因此,必须研究金融体系的性质、结构以及其对产业结构调整的具体作用机理,从而构建完善和合理的金融体系,以促进和加快广东省产业产业结构调整与优化。目前理论界的主流研究成果对于金融如何支持产业结构调整的研究甚少,相关对策建议的可操作性和灵活性不强。特别是,国内近来年的研究,没有很好地结合国际金融危机的背景,对危机后产业结构调整与升级问题的研究较为欠缺。另一方面,针对广东省产业结构调整与金融因素的关系的实证研究也极为欠缺,无法为广东产业结构调整实践提供有效的、具有指导价值的政策建议。因此,深入研究金融因素在产业结构调整中的作用机制,探求广东金融供给现状与产业结构调整需求间的逻辑关系,具有重要的理论意义和重要现实价值。简单而言,在理论意义方面,深入探讨金融发展、金融结构、银行业结构等金融体系的性质和构成对产业结构调整和优化的作用机制,可丰富和扩展现有的关于金融与产业结构的关系的理论。在现实意义方面,基于对多年数据的实证分析结论,结合广东省现阶段实际发展中所遭遇的瓶颈,有针对性地提出广东省金融支持产业结构调整的对策建议,这将有利于广东”双转移”战略的实施与产业结构调整升级目标的实现。本文研究综合应用金融发展、金融结构与经济增长及产业结构的相关理论,基于对金融发展和金融结构对经济的作用机制,来分析它们对产业结构调整的影响。本研究将从更广阔的视角,结合信息经济学、产业经济学和金融学相关理论,在进行理论模型和描述之后,对广东省的实践进行实证检验。同时,结合国外相关经验和制度创新经验,在基于理论和实证分析之后,对广东省的产业结构调整提出切实可行的金融政策建议。研究内容具体可分为六章：第一章导论对本文的选题背景和研究意义进行了分析,并对金融发展、金融结构与经济增长及产业结构等相关理论的研究状况进行了梳理,在此基础上提出了本文的基本内容和主要研究方法,并指出了本文的创新之处。第二章建立了四个理论模型对金融推动产业结构调整和升级的作用机制进行了系统地分析。第一节分析了金融体系如何通过资本形成与导向机制引领产业结构调整的方向。研究发现金融体系不仅可以有效地将分散在社会各个方面和个人手中的资金集合起来,形成资本的能力或效率,决定了经济中可用于投资的总资本；还可以通过影响资本流向来促进产业发展和产业结构调整。第二节分析了金融体系如何通过缓解信息不对称来促进产业结构调整的作用机制。研究发现金融体系可以通过信息揭示机制来规避投资过程中的逆向选择风险和道德风险,达到促进产业结构调整的目的。第三节分析了金融体系如何通过产业整合促进产业结构调整的机制。研究发现金融政策可以引导资本在不同区域间自由流动,促进资产的整合与重组,从而造成不同地区融资成本的差异,进而推动不同产业在不同地区之间的转移。第四节分析了金融体系如何通过风险防范机制和风险分散机制来降低和分散产业结构调整过程中所可能面临的风险。研究发现金融市场可以通过分散单个投资者的投资以及风险在投资者之间进行转移和交易这两个途径对产业结构调整的风险进行分散和防范。第三章考察了金融支持产业结构调整的现实模式。上述四种金融体系的作用机制都依赖于一定的金融运行模式,不同的金融运行模式也决定了国家产业结构调整升级的速度和效果。大体而言,金融运行模式主要有两种：市场主导型模式和政府主导型模式。这一章首先结合德国案例,分析了市场主导型模式（以银行和资本市场为例）对产业结构调整的作用机理及优缺点,得出单纯的市场主导模式或者政府主导模式都可能出现失灵现象。一味奉行经济自由主义、市场自由竞争至上,由市场“看不见的手”发挥作用,结果会导致“市场失灵”。其次,结合日本案例考察了政府主导型模式对产业结构调整的作用机理及优缺点,发现国家过度干预经济,加强政府宏观调控,奉行政府干预的“凯恩斯主义”,发挥“看得见的手”作用,会出现“政府失灵”。最后,对这两种模式进行简要的评价,认为金融在支持产业结构调整的过程中,必须把市场和政府两个方面有机结合起来,按照“政府引导、市场运作,优势互补、互利共赢”的方针,合理定位市场与政府的关系,建立符合本地区实际发展的金融支持模式。并在此基础上提出了对广东省的启示,认为广东应做好全能经营的制度准备,建立起政策性银行的引导机制,同时协调好银行导向和政策导向的关系。第四章基于广东省的实践,对广东省金融发展与产业结构调整的互动关系进行了描述性分析和实证分析。第一节对广东金融体系的演进进行了考察,发现尽管当前广东省金融资产存贷款额、金融机构数量和从业人数都有所增长、金融调控监管力度不断上升,但仍存在着金融体系风险突出、金融创新不足等问题,第二节利用1982-2011年的时间序列数据对广东省金融发展与产业结构调整之间的互动关系进行了协整分析,发现尽管短期内广东省金融发展与产业结构升级之间相互促进的关系会出现反向偏离的现象,但由短期偏离向长期均衡调整的速度较快,广东省金融发展与产业结构升级之间存在着互相促进的长期均衡关系。第五章基于广东省的实践,分别考察广东省金融结构、银行结构与产业结构调整的互动关系。一方面对广东省金融结构与产业结构之间的关系进行了描述性分析和实证分析。运用2006-2011年广东省各市的面板数据,实证分析了广东省金融结构对产业结构调整影响,实证结果表明：广东省银行业的发展对产业结构调整有明显的正向促进作用,而股票市场的发展对产业结构调整有一定的负向影响。该结论说明了银行业的发展在广东的经济发展中发挥着不可替代的作用,而股票市场由于不完善及多种非经济因素的影响,对产业结构调整产生了一定的阻碍作用。另一方面对广东省银行业结构与产业结构之间的关系进行了描述性分析和实证分析,对1980-2011年期间广东省银行业结构与产业结构之间关系的实证分析表明：广东省银行集中度的提高对产业结构调整有长期的负向影响。因此,为了使银行业的发展更好地促进产业结构调整,必须提高银行业的竞争,逐步降低四大国有商业银行的垄断地位。第六章在前述分析基础上,研究在产业结构调整中广东省应如何制定合理的金融政策和如何进行金融制度创新。广东省应利用利率杠杆、信贷配给发挥其对产业结构调整的影响。同时在产业结构优化升级中对金融政策进行重新定位,优先安排融资支持战略性新兴产业、重点发展珠三角、加快发展东西两翼、保护发展北部山区。还要通过培育多层次的资本市场、发挥政策性金融以及金融市场开发等方式促进战略性产业、中小企业等的发展和产业结构调整升级。结语是总结性评述,总结全文的结论,并指出本文的不足之处和有待进一步研究的问题和扩展的方向。
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