开放经济条件下贸易保护对技术进步的影响 ——理论及基于中国经验的实证研究

论文摘要

在开放经济条件下,技术进步已成为世界各国经济的核心竞争力。而技术水平的提高主要源于本国的技术创新(R&D活动)以及利用各种技术转移和技术溢出途径对国外知识进行引进与学习、吸收与模仿。国际贸易是国际技术传递和溢出的最主要渠道之一,国际贸易的发展,既为发达国家提供了进行技术创新的充足资金,又为发展中国家创造了学习先进技术的机遇。但是,在经济全球化过程中,由于一国对外贸易政策的本质是国家的产物,任何一个国家在制定经济贸易政策时,为了维护国家利益,必然要考虑本国政治、经济、文化、社会等诸多方面因素。我国已经加入世界贸易组织(WTO)。这意味着我国必须逐步开放国内市场,大幅度削减关税和非关税壁垒,把本国市场纳入到整个世界市场体系中。但是,尽管世贸组织以及世界各国都在不断的为贸易自由化而努力,然而存在于世界各国之间的贸易壁垒依然有增无减；同时,我国与国际贸易对手和伙伴的贸易冲突也日益增多。尤其是20世纪70年代中期以后,随着一批新兴工业化国家和地区经济的迅速发展和国际竞争力的提高,美国、欧盟等在国际竞争中处于优势地位的国家和地区,兴起了以非关税壁垒为核心内容的新保护主义潮流。可以说,贸易保护政策的存在是世界经济和政治发展不稳定和不平衡的必然结果。我国作为一个发展中国家,工业化水平尚处于初期阶段,从整体上讲,生产技术和生产效率与当今世界先进水平差距较大,决定了入世后我国必须对本国有关行业和企业实行适度的保护。而且,实质上世贸组织也是承认并接受贸易保护的观点的。这既体现在其基本原则上,也体现在谈判协调机制及其实际运行上。在国际贸易壁垒变化不定及贸易冲突加剧的形势下,我国作为一个技术相对落后的发展中国家,如何认识并处理好贸易保护与技术创新、技术扩散的关系,如何有效利用技术扩散(技术转移和技术溢出)这一技术传输途径,发挥技术进步效应,成为一个理论和现实的问题。因此本文选择技术进步的载体之一——国际贸易渠道作为具体分析对象,可能首次从贸易保护的视角,围绕“技术进步”这一核心概念,沿着技术创新、技术转移、技术溢出的技术进步途径,对贸易保护对技术进步的影响进行了较为系统的研究。提出贸易保护对技术进步影响的评估是贸易保护动态成本评价范畴。一方面具有一定的理论意义,具有认识贸易保护促进或抑制技术创新、技术扩散内在机制的作用,将丰富技术进步理论和国际贸易理论(主要是贸易保护对技术进步途径的影响及技术传播理论)；另一方面又具有一定的现实意义,可以根据贸易保护对技术创新、技术转移、技术溢出的影响作出相应的对策,有利于为制定我国的战略性贸易政策提供参考,有利于将比较优势转化为竞争优势,提供可借鉴的国际经验,有利于认识目前我国关税有效保护结构的合理性及其存在的问题。本文广泛运用规范分析和实证分析相结合、静态分析和动态分析相结合、逻辑与历史相统一的研究方法,综合运用新国际贸易理论、博弈理论、新古典经济学、新经济增长理论、技术进步理论、计量经济学等经济学理论进行分析与论述。其中,突出定量分析和实证分析。本文将收集、计算、绘制R&D投入与产出、货物和服务贸易、技术贸易、分国别中间产品和资本品贸易、关税征收率和资本存量、劳动投入、人力资本存量等数据和图形,构建并估算贸易开放度、知识产权保护强度、技术创新综合指标、技术转移综合指数、全要素生产率等指标,进行贸易保护对技术进步影响的定量实证分析,并采用国内外该领域研究中常用的主流分析工具,如Pearson相关分析、Granger因果检验、Johansoen协整检验及向量误差修正模型、向量自回归(VAR),以及较少使用的结构向量自回归(SVAR)分析、脉冲响应函数分析、投入产出分析等计量经济学和统计学的研究方法,运用常用的Eviews6.0软件和鲜见使用的Matlab数学计算软件作为运算工具,再引用贸易限制指数和TFP增长率来说明贸易保护对技术进步的影响。为了保证结论的稳健性,本文在实证分析中,还对同一变量采用不同的代理指标进行检验。如体现技术创新的指标有国家财政科研拨款、R&D投资支出和构建的技术创新综合指标；体现贸易保护程度的贸易依存度和关税征收率指标。这些方法有一定的系统性和创新性。本文的主要内容如下：本文首先就研究的背景、目的和问题进行了阐述,界定了技术创新、技术转移、技术溢出、贸易保护与技术进步的概念,并且对技术创新、技术转移、技术溢出与贸易保护、国际贸易的相关理论进行了综述,重点介绍了新近发展的贸易保护的技术创新和技术扩散理论等。本文第三章提出了几个技术创新、技术转移、技术溢出与贸易保护、知识产权保护的理论分析模型。先后回顾了贸易保护理论的发展过程,技术创新、国际技术转移、技术溢出与贸易保护的理论联系,基于贸易保护的技术创新、技术转移、技术溢出效应,贸易保护影响技术进步的主要因素以及贸易保护影响技术进步的相关模型。在理论分析之后,本文第四章至第六章就中国关于贸易保护的技术创新、技术转移、技术溢出效应进行了实证分析。通过对中国技术创新与对外贸易和贸易开放现状分析的基础上,详细考察了我国贸易保护所带来的技术创新与技术转移、技术溢出影响程度,并分别从总进口贸易开放度、中间产品进口贸易开放度结构、资本品进口贸易开放度等角度,重点考察了我国由进口贸易保护所带来的技术溢出效应。最后,根据新增长理论,对贸易保护和人力资本因素对我国整体技术进步的影响也进行了详细的实证研究；并运用可获得的、能较全面反映贸易保护程度的贸易限制指数国际截面数据,对开放经济条件下,贸易保护与国民收入、技术进步之间的关系进行了国际层面的分析。考虑到我国的基本国情以及各种技术进步途径对我国的实际影响,本文在讨论贸易保护的技术进步效应时,更多的是关注其通过技术创新和技术溢出渠道,对我国技术水平的提升所带来的抑制作用。因此,基于贸易保护的技术创新、技术溢出效应是本文的重点研究内容。通过本文对开放经济条件下贸易保护对技术进步影响的深入研究,得出以下核心结论及各个子结论。南方和北方的贸易保护对技术创新、技术模仿和技术转移具有有利或不利的影响；我国的贸易保护对技术创新、技术转移和技术溢出均有显著的抑制作用,因此我国从总体上来说处于技术模仿国的地位；我国中、高技术中间产品、资本品进口贸易开放度的技术溢出效应为正,而低技术中间产品进口贸易开放度的技术溢出效应为负；我国关税有效保护结构与我国技术进步效、应相适应,而与我国的国际贸易比较优势的动态变化和产业结构调整的方向还存在不相适应。据此,必须提出促进技术创新、技术转移、技术溢出的对策。主要的子结论如下：1、贸易保护对R&D活动的两面性有不利影响。一方面,在技术模仿国知识产权保护不力的情况下,技术创新来源国的贸易保护对技术创新是有利的,模仿国的贸易开放对技术创新具有促进作用,而知识产权保护对技术创新活动提供了有力的保证。另一方面,贸易保护抑制了国内R&D活动,从而也降低了我国对外来技术的模仿和吸收能力。2、贸易保护对我国国际技术转移有不利影响。理论分析认为,技术引进国提高贸易保护程度,可能导致“绕过关税”的国际技术转移活动；而降低贸易保护程度,也有可能导致“遏制竞争”的竞争性国际技术转移活动。实证研究表明,从我国总体层面来讲,存在来自国外的竞争性的“遏制进入”的技术转移,即掌握先进技术的外国企业为了阻止其他外国企业进入中国市场,可能采取向中国企业转移技术的现象,并且贸易开放度和知识产权保护程度是技术转移的Granger原因。3、贸易保护对外国技术溢出效应有不利影响。实证分析也表明,无论是全部产品层面的进口贸易开放度还是中等技术和高技术中间产品、资本品进口贸易开放度对我国的技术进步都产生了正面影响,贸易开放度的技术溢出效应十分明显,而低技术中间产品进口贸易对技术进步具有负面影响。一方面,从全部产品贸易来看,本国研发支出对全要素生产率提高(技术进步)起到促进作用,而且作用系数大于国外的技术溢出,说明中国当前的国内技术创新是本国技术进步的根本。另一方面,中国对工业化国家和亚洲国家的贸易开放,促进了从这些国家的中间产品和机械设备等有技术含量的资本品进口,促进了相关产业的竞争与发展,提升了国内企业的生产率。选定的欧美和亚洲国家通过中间产品贸易产生的技术溢出显著促进了中国的技术进步和全要素生产率的增长,而且估计系数大于本国的研发资本弹性系数。这和我们假定中间产品贸易开放度越大,技术溢出效应越明显一致,进一步证实中间产品贸易开放度在技术溢出中的重要作用,也证明我国处于中间产品净进口国地位和加工贸易为主的贸易格局的现状,我国整体上处于生产贸易价值链条的较低端。4、必须合理安排中间产品(含资本品)贸易保护结构。对中间产品(含资本品)贸易保护的价格关联效应的投入产出分析表明,由于中间产品(含资本品)前后项产业关联特性,对其实施贸易保护将导致上下游产品价格的连锁反应,扭曲整个产业链条的资源配置,抑制进口贸易,阻碍了技术溢出效应的发挥。而基于总产品、中高技术中间产品和资本品进口贸易开放度的R&D溢出效应均为正；低技术中间产品的溢出效应为负,但由于以矿产资源为主的低技术中间产品的无序和过度开采,将导致巨大的环境成本和不可持续的发展问题,因此,对于我国这样的资源匮乏的国家来说,相对于技术进步的代价而言,低技术中间产品过度开采的代价更值得考虑。因此,中间产品和资本品贸易保护程度的降低,不仅可以增加外国R&D溢出量,更大程度地促进我国技术进步,而且可以保护资源、降低环境成本、提高可持续发展的能力。因此,如何安排现有的中间产品贸易保护结构,以减少贸易保护对技术进步效应的抑制,是一个重大的贸易政策问题。5、人力资本对我国技术进步的有显著促进作用。作为技术进步的载体,人力资本在新增长理论中成为了内生技术进步的主要表述形式之一(Lucas,1988)。第七章的实证分析表明,人力资本显著促进技术进步,而且人力资本与劳动力结合比人力资本与有形资本结合对技术进步的促进作用更大。一国人力资源的数量和质量是其成功获得技术扩散、取得技术进步的关键。6、贸易保护的国别特征及其对国别技术进步的影响。越发达的国家,贸易保护程度越低,但核心非关税壁垒和农业国内支持越高；贸易保护程度越低的国家,技术进步效应越大。7、目前我国关税有效保护结构存在合理性及不合理性之处。从结构角度看：一方面,我国关税有效保护结构与技术进步效应相适应。随着产业链的延伸,对加工阶段越深的产品征收越高的关税,从而形成了从上游产品到下游产品逐渐升高的阶梯型分布。相应地,有效保护率也呈现出了从上游产品到下游产品逐渐升高的阶梯型保护结构。这样的名义和有效关税保护结构符合关税升级原理,也与相关产品的技术溢出效应相适应。另一方面,关税的有效保护结构与贸易优势的动态变化发展不相适应。按照一般的贸易政治经济学理论,关税等贸易措施是用来保护不具有比较优势的部门,因此产业竞争优势越低的部门保护程度越高,即形成一种逆比较优势的保护结构,从而抵消外国的竞争优势,促进本国产品的进口替代和幼稚产业内生比较优势的配置。但现实情况是,我国呈现出了一种顺比较优势的有效保护结构。这种顺比较优势的有效保护结构说明我国关税有效保护结构与国际贸易比较优势的动态变化和产业结构调整的方向还存在不相适应的情况。以上两方面存在一定的矛盾,在政策实践中必须加以协调处理。本论文虽然在研究视角、研究方法、研究内容和结论有一些创新性,但还存在以下不足之处(研究展望)：1、本文的不足之一在于没能对地区或产业层次的贸易保护技术进步效应问题进行分析,从而为政策制定提供可行的建议。这固然与本文主题的过于宏大有关,但也与地区或产业层面的数据的系统性和可得性有关。这是笔者打算进一步研究的课题之一。2、本文的不足之二在于贸易保护度量指标没能采用能够较客观和直接地反映贸易保护程度的贸易限制指数,而是采用贸易依存度作为代理变量或采用局部反映贸易保护程度的关税实际征收率指标。这主要是因为贸易保护数据并不是连续时间系列,而是间断的,而且非关税壁垒的关税等值估计很困难。这也是笔者打算进一步研究的课题之一。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 研究目的和意义
• 1.3 研究方法
• 1.4 研究内容与研究构架
• 1.5 论文的创新点与不足之处
• 2. 贸易保护与技术进步:概念、理论及研究综述
• 2.1 贸易保护程度的度量方法综述
• 2.1.1 贸易保护概念的界定
• 2.1.2 贸易保护程度的度量方法研究综述
• 2.1.3 本文度量贸易保护程度的有关方法
• 2.2 贸易保护对技术进步影响的理论及实证研究综述
• 2.2.1 技术与技术进步概念的界定及分类
• 2.2.2 贸易保护对技术进步影响的理论研究综述
• 2.2.3 贸易保护对技术进步影响的实证研究综述
• 2.3 简要评述和本文的研究起点
• 3. 贸易保护对技术进步影响的理论分析
• 3.1 技术进步途径及技术进步度量方法
• 3.1.1 技术进步的途径:技术创新、技术扩散、技术模仿
• 3.1.2 技术进步的度量理论
• 3.2 贸易保护对技术创新、技术模仿（溢出）影响的理论分析
• 3.2.1 创新的性质
• 3.2.2 南-北贸易与内生技术创新:一个改进的垂直创新-模仿模型分析
• 3.2.3 贸易保护对技术创新影响的机理分析:水平创新模型
• 3.2.4 贸易保护的可信性对技术创新的影响:博弈模型分析
• 3.3 国际贸易、贸易保护对技术转移影响的理论分析
• 3.3.1 国际贸易的技术扩散效应研究
• 3.3.2 贸易保护对技术转移影响的理论分析:一个扩展的产品生命周期模型
• 3.3.3 贸易保护对技术转移影响的理论分析:一个中间产品贸易模型
• 3.4 本章小结:贸易保护对技术进步的影响机理
• 3.4.1 贸易开放促进技术进步的机理
• 3.4.2 贸易保护对技术进步的影响机理
• 4. 贸易保护对技术创新影响的实证分析
• 4.1 中国R&D投入产出的现状分析与国际比较
• 4.1.1 1978～2007年我国财政科研投入分析及国际比较
• 4.1.2 1989～2007年我国R&D投入状况分析及国际比较
• 4.1.3 我国R&D活动产出及国际比较
• 4.1.4 小结
• 4.2 中国对外贸易发展状况与贸易政策分析（1978～2007年）
• 4.2.1 对外贸易开放度的一般理论
• 4.2.2 我国贸易开放度的评估与国际比较
• 4.2.3 中国对外贸易政策的发展
• 4.2.4 中国对外贸易政策的保护程度分析
• 4.3 基于中国贸易保护程度的技术创新效应分析
• 4.3.1 基于贸易保护程度的技术创新效应模型
• 4.3.2 中国知识产权保护强度指标体系的构建及指标估算
• 4.3.3 其他有关数据的选取及实证分析基本模型
• 4.3.4 以国家财政科技拨款（Gov）作为R&D代表变量的实证分析
• 4.3.5 以研发经费支出（R&D）作为R&D代表变量的实证分析
• 4.3.6 技术创新综合指标（INNV）作为技术创新代表变量的实证分析
• 4.4 本章小结
• 5. 贸易保护对技术转移影响的实证分析
• 5.1 技术转移概念界定及技术转移指标体系的构建
• 5.1.1 技术转移概念的界定
• 5.1.2 技术转移指标体系和技术转移综合指数（TTI）的构建
• 5.2 中国技术贸易的发展状况分析
• 5.2.1 纯技术贸易发展状况分析
• 5.2.2 高新技术产品贸易
• 5.2.3 高新技术产品贸易的简要评析
• 5.3 贸易保护对技术转移影响的实证分析
• 5.3.1 基于贸易保护程度的技术转移效应模型
• 5.3.2 数据准备及指数计算
• 5.3.3 实证分析
• 5.4 本章小结
• 6. 贸易保护的技术溢出效应实证分析
• 6.1 基于进口贸易开放度的技术溢出:中国1981-2007年的时间序列分析
• 6.1.1 进口贸易开放度的国际技术外溢测度方法
• 6.1.2 对相关数据的计量分析
• 6.2 中间产品进口贸易保护的技术溢出效应实证分析
• 6.2.1 中间产品贸易保护价格关联效应的投入产出分析——以关税为例
• 6.2.2 中间产品贸易技术溢出作用机理分析
• 6.2.3 基于中间产品贸易开放度的技术溢出实证研究的计量模型、测算方法和数据
• 6.2.4 实证研究结果
• 6.3 资本品贸易保护的技术溢出效应实证分析
• 6.3.1 资本品贸易技术溢出的计量模型、测算方法和数据
• 6.3.2 基于资本品进口贸易开放度的技术溢出实证分析
• 6.4 本章小结
• 7. 贸易保护对中国技术进步影响的实证分析——基于整体影响的研究
• 7.1 中国全要素生产率的估算
• 7.1.1 全要素生产率估算模型的建立
• 7.1.2 全要素生产率估算计量模型变量数据的选择及计算
• 7.1.3 中国经济生产函数的估计方法
• 7.1.4 全要素生产率估算结果
• 7.2 贸易保护程度的估算
• 7.2.1 外贸依存度
• 7.2.2 关税实际征收率
• 7.3 贸易开放度、人力资本与全要素生产率变动的统一分析
• 7.3.1 技术进步影响因素模型及各指标数据来源的说明
• 7.3.2 技术进步影响因素的定量分析
• 7.3.3 技术进步效应的动态分析:贸易开放度冲击反应模型
• 7.4 结论及评析
• 8. 贸易保护、经济发展与技术进步的国际比较研究——基于截面数据的分析
• 8.1 贸易保护程度与国民收入水平之间的相关性分析
• 8.1.1 贸易限制指数的度量及指标值估计
• 8.1.2 贸易限制指数与国民收入的相关分析
• 8.2 贸易保护程度与技术进步（TFP增长）的相关和回归分析
• 8.2.1 全要素生产率增长率数据准备
• 8.2.2 贸易保护程度与全要素生产率增长的实证分析
• 8.3 本章小结
• 9. 主要结论与政策建议
• 9.1 主要结论
• 9.2 政策建议
• 附录
• 参考文献
• 在读期间的主要科研成果简介
• 致谢