中国证券业规制问题研究

论文摘要

由于证券产品的特殊性和证券业在国民经济中的重要地位，任何一个存在证券市场的国家无一例外地存在明显的政府规制。中国自1990年12月上海证券交易所运行以来，证券业已成为国民经济的重要组成部分，2006年以来中国证券市场的蓬勃发展，已成为中国经济的焦点。中国证券业在快速发展的同时也存在很多问题，对其进行有效的规制保证证券市场平稳运行和健康发展十分必要。经过多年的努力，中国证券业规制取得了长足发展，但在新形势下远未形成合理的规制体系，仍需进一步完善。本文运用规制经济学的理论和方法，在对证券业规制的基本内涵进行一般分析的基础上，考察了证券业规制的内容，并比较了各国证券业规制的体制及其发展趋势。通过对中国证券业规制体制和内容的现状分析，指出中国证券业规制存在的主要问题，并提出相应的完善途径，如加强证券业规制立法，促进机构规制与自律规制有效结合，在逐步放松对市场进入、经营范围和佣金费率规制的同时，进一步强化证券业的市场退出规制、审慎性规制和保护性规制。并指明在金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展的形势下，中国证券业规制的新的改进方向。正文分为六个部分：第一部分，绪论。介绍选题背景与意义，对国内外关于证券业规制的研究成果进行简单的总结、综述。第二部分，证券业规制的理论基础。首先介绍了规制的内涵，具体分析了证券产品的特性，在此基础上给出了证券业规制的定义，讨论了证券业规制产生的原因，最后，结合证券业的经济特征，提出了证券业规制的具体内容。第三部分，证券业规制的国际比较。介绍了美、英、日等主要发达资本主义国家证券业规制的发展历程及中国证券业规制体制的演变，在此基础上，说明国际证券业规制的发展趋势。第四部分，中国证券业规制的现状、问题及挑战。首先从体制和内容两个方面，对中国证券业规制的现状及存在的问题进行了分析，接着介绍了在金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展的形势下，中国证券业规制面对的挑战。第五部分，完善中国证券业规制的初步探讨。对如何改进中国证券业规制，分别从规制体制、规制内容以及面对金融全面开放和网上证券业务蓬勃发展四个方面进行了探讨。第六部分，结束语。对本文进行总结，指出不足和努力方向。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 选题背景及意义
• 1.2 文献综述
• 2 证券业规制的理论基础
• 2.1 证券业定义及证券产品的特性
• 2.2 证券业规制的定义及原因
• 2.2.1 证券业规制的定义
• 2.2.2 证券业规制产生的原因
• 2.3 中国证券业规制的内容
• 2.3.1 证券业的进入规制
• 2.3.2 证券业的退出规制
• 2.3.3 证券业的经营范围规制
• 2.3.4 证券业的产品规制
• 2.3.5 证券业的价格规制
• 2.3.6 证券业的审慎性规制
• 2.3.7 证券业的保护性规制
• 3 证券业规制的国际比较
• 3.1 美国证券业规制的发展
• 3.2 英国证券业规制的发展
• 3.3 日本证券业规制的发展
• 3.4 中国证券业规制的发展
• 3.5 国际证券业规制的发展趋势
• 4 中国证券业规制现状、问题及挑战
• 4.1 中国证券业发展现状
• 4.2 规制体制方面存在的问题
• 4.3 规制内容方面现状及存在的问题
• 4.3.1 市场进入规制角度
• 4.3.2 市场退出规制角度
• 4.3.3 经营范围规制角度
• 4.3.4 产品规制角度
• 4.3.5 价格规制角度
• 4.3.6 审慎性规制角度
• 4.3.7 保护性规制角度
• 4.4 中国证券业规制所面临的挑战
• 4.4.1 金融业全面开放
• 4.4.2 网上证券业务的发展
• 5 完善中国证券业规制的初步探索
• 5.1 规制体制方面的调整
• 5.2 规制内容方面的调整
• 5.2.1 进入规制的调整
• 5.2.2 退出规制的调整
• 5.2.3 经营范围规制的调整
• 5.2.4 产品规制的调整
• 5.2.5 价格规制的调整
• 5.2.6 审慎性规制的调整
• 5.2.7 保护性规制的调整
• 5.3 应对金融业全面开放中国证券业规制的调整
• 5.4 应对网上证券业务蓬勃发展中国证券业规制的调整
• 6 结束语
• 参考文献
• 后记