组织激励、契约设计与经济效率 ——激励理论在转轨时期产业组织分析中的应用

组织激励、契约设计与经济效率 ——激励理论在转轨时期产业组织分析中的应用

论文摘要

本论文以中国经济转轨中的制度变迁为理论考察背景,研究体制转轨中的若干激励机制设计问题,这些问题与产业组织理论密切相关,通过具体激励机制设计来提高资源配置效率。具体来说,中国当前处于经济转轨时期,普遍存在着资源配置效率低下问题,而组织(政治组织与企业组织)在经济转轨中发挥重要的作用,因此选取组织激励与效率之间的关系作为研究的核心。在对组织激励进行理论分析的基础上,选取中国电力规制制度设计(政治组织激励)及商业银行激励机制设计(企业组织激励)作为经验研究。在经验研究中,本论文将以组织内部激励机制设计为侧重点,从微观契约治理的角度研究如何针对中国经济转轨中的某些机会主义现象设计具体的契约,以提高整个经济制度的运行效率。本论文的结构如下,第一章,导论。本论文主要讨论了选题的意义及研究对象。第二章,文献评论。本论文选取激励理论中与政府规制与企业组织激励相关的文献加以评述,在企业组织激励文献评述中,分完全契约路线与不完全契约路线进行研究,为全文提供坚实的理论基础。第三章,组织激励的理论分析—完全契约路线。第三章和第四章为激励理论在产业组织分析中的应用研究提供了理论分析框架,从中可以发现激励机制的重要作用。本论文首先对组织激励的两个主要分支——完全契约与不完全契约理论的分歧与融合进行评述,因为完全契约路线与不完全契约路线在研究激励问题的方法上有趋同之势;接着在完全契约框架下对组织激励问题进行理论分析。第四章,组织激励的理论分析—不完全契约路线。虽然不完全契约理论自身存在着不少缺陷,但其思想对于本论文的研究具有重要的指导意义。在本章中,主要对不完全契约理论中的Hart-Morre模型和Segal模型进行简单的介绍。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 第一章 导论
  • 第一节 问题的提出
  • 第二节 研究对象
  • 一、企业改革:内部激励机制设计与外部制度环境建设
  • 二、分权化与政府改革
  • 第三节 重要概念的界定
  • 一、组织激励
  • 二、契约
  • 三、经济效率
  • 四、制度
  • 第四节 研究意义
  • 第五节 研究方法
  • 第六节 研究框架
  • 第七节 研究特色与主要贡献
  • 第八节 结构安排
  • 第二章 文献评论
  • 第一节 政府规制
  • 第二节 企业组织激励——完全契约路线
  • 第三节 企业组织激励——不完全契约路线
  • 第三章 组织激励的理论分析——完全契约路线
  • 第一节 激励理论两个主要分支的分歧与融合
  • 一、理论分歧
  • 二、理论融合
  • 第二节 代理人行为分析
  • 第三节 基本模型
  • 第四节 逆向选择
  • 一、激励可行的契约
  • 二、最优契约
  • 三、Spence-Mirrlees 条件
  • 第五节 道德风险
  • 一、模型
  • 二、完全信息标准
  • 三、隐藏行动
  • 四、信息价值
  • 第六节 多任务
  • 第七节 组织合谋
  • 一、概括性的命题
  • 二、可执行的私下契约:一个框架
  • 第四章 组织激励的理论分析——不完全契约路线
  • 第一节 Hart-Morre 模型
  • 第二节 Segal 模型
  • 一、基本模型
  • 二、基本结论
  • 第五章 分权化、组织合谋与电力规制改革
  • 第一节 引言
  • 第二节 电力规制制度的历史变迁:集权化与分权化
  • 一、电力体制改革概述
  • 二、分权化改革的成本——收益分析
  • 三、电力规制集权化与分权化的界定
  • 第三节 电力规制合谋模型
  • 一、模型描述
  • 二、没有合谋的规制
  • 三、规制机构—企业合谋的规制
  • 第四节 规制分权化效果的计量检验:1998-2003
  • 一、模型
  • 二、数据
  • 三、变量的描述性统计
  • 四、实证分析与结果
  • 第五节 政策建议
  • 一、建立独立的、集权式的电力监管机构
  • 二、通过产权改革切断企业与政府之间的联系
  • 三、改革政府官员的政绩考核指标
  • 四、加强审计、法律等相关监督制度的建设和完善
  • 五、在上述制度相对完善的基础上,引入高强度激励契约
  • 第六节 结束性评论
  • 第六章 经济转轨、控制权收益与银行内部腐败
  • 第一节 引言
  • 第二节 国有商业银行激励现状
  • 第三节 道德风险、控制权收益与激励机制:一个双重任务委托——代理模型
  • 第四节 国有商业银行激励契约的计量检验
  • 一、控制权收益的相关经验证据
  • 二、激励契约的计量检验
  • 第五节 国有商业银行内部腐败的博弈分析
  • 一、国有商业银行内部腐败的经验证据
  • 二、银行内部腐败的博弈分析
  • 第六节 政策建议
  • 第七节 结束性评论
  • 第七章 结论
  • 参考文献
  • 附录:攻读博士学位期间的科研成果
  • 致 谢
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