商业证券权利研究 ——以有价证券理论为基础

论文摘要

现代经济社会中有价证券的利用十分广泛,但是纵观我国民商法理论却少有有价证券理论的基础性研究,学者们仅仅停留在对某一个证券进行个别研究的现状上。这样的研究现状不能指导实践中形形色色的有价证券活动,有价证券理论研究是民商法理论中亟待解决的一项重要课题。有鉴于此,本文首先对有价证券理论进行研究,经研究发现,我国学者之所以很少涉足这一领域是因为有价证券的种类繁多,其法律性质差别很大,若想研究其共同之处,归纳出统一的概念、内涵实属不易。因此本文仅选取一组特殊的有价证券即商业证券,其中涵盖票据、提单、仓单三种证券,以商业证券权利为对象展开讨论。先对商业证券权利的本体进行研究,分析证券权利属性,界定为债权属性,明确其流通性质与信用性质,然后分别对商业证券权利的变动与商业证券权利的保护进行研究。证券权利变动从权利的发生、转移、行使、消灭,研究每一个环节中突显的法律问题。证券权利保护从权利的偿还保护和丧失保护,研究每一种保护制度的理论问题,并探讨商业证券权利保护的法制完善,尤其在电子商务影响之下,商业证券无纸化对有价证券理论的冲击与继承,指出有价证券理论在权利无纸化的今天仍然具有重要的理论研究价值。

论文目录

• 内容提要
• 引言
• 一、问题的提出
• 二、研究的范围
• 三、研究方法和路径
• 第1章 有价证券一般理论研究
• 1.1 有价证券概念诠释
• 1.1.1 有价证券的一般认识
• 1.1.2 有价证券概念总括
• 1.1.3 实体法理解的差异
• 1.1.4 有价证券与类似证券概念辨析
• 1.2 有价证券类型化分析
• 1.2.1 证券表彰权利类型分析
• 1.2.2 证券指定权利者类型分析
• 1.2.3 证券经济功能类型分析
• 1.3 有价证券的法理分析
• 1.3.1 权利与证券结合理念
• 1.3.2 流通证券法理与利益法学融合
• 1.3.3 契约自由与法定主义博弈
• 第2章 商业证券权利本体研究
• 2.1 商业证券内涵的界定：一组独特的有价证券
• 2.1.1 传统商业证券用语分析
• 2.1.2 商业证券涵盖范围
• 2.1.3 商业证券表彰之债权性质
• 2.2 商业证券权利属性
• 2.2.1 证券权利的原因性
• 2.2.2 证券权利的文义性
• 第3章 商业证券权利变动研究
• 3.1 商业证券权利发行问题点
• 3.1.1 证券发行行为的性质
• 3.1.2 发行行为的意思表示
• 3.1.3 证券发行的要式记载
• 3.2 商业证券权利转让问题点
• 3.2.1 证券转让方式的多样化
• 3.2.2 证券所有权理论的优势
• 3.2.3 证券权利的善意取得
• 3.2.4 证券权利的抗辩规则
• 3.3 商业证券权利行使与消灭问题点
• 3.3.1 证券权利人的资格效用
• 3.3.2 提示证券性与回赎证券性
• 第4章 商业证券权利保护研究
• 4.1 商业证券权利偿还保护
• 4.1.1 指名债权的偿还保护
• 4.1.2 指示债权的偿还保护
• 4.1.3 无记名债权的偿还保护
• 4.1.4 拒绝偿还时追索权的例外
• 4.2 商业证券权利丧失保护
• 4.2.1 证券丧失的对策
• 4.2.2 公示催告期间丧失证券权利行使
• 4.2.3 除权判决与善意取得关系
• 4.3 商业证券权利保护的法制完善
• 4.3.1 商业证券无纸化对有价证券理论的冲击与继承
• 4.3.2 制定统一有价证券法的构想
• 结语
• 参考文献
• 攻博期间发表的学术论文及其他成果
• 后记
• 论文摘要
• ABSTRACT