专利标准化视角的多维集成创新研究

论文摘要

集成创新是我国“十一五”期间科技发展战略和对策提出的两大关键问题之一,是新型知识经济的一项重要的创新实现方式。同时,随着经济全球化及社会信息化的发展,尤其是WTO/TBT协定的签署与实施,以专利（版权）为基础的技术标准已成为提高市场竞争力和控制技术轨道的重要手段,而我国的专利标准化进程还远远落后于领先国。因此,集成创新与专利标准化是提高我国自主创新能力的两个重点问题。鉴于此,本文所要研究的问题是如何在集成创新理论框架下探究专利标准化的实现途径。这一研究在具有理论意义的同时,更具有较强的现实意义。本文在综合述评国内外相关研究并构建概念框架的基础上,将专利标准化机制研究纳入集成创新理论的分析框架,从企业专利标准化问题切入,采用实证研究及多案例研究等方法,对在微观及宏观维度以集成创新方式推动专利标准化进程做了深入的研究,研究得出的观点和结论在对亟待解决的现实问题赋予理论意义的同时又对已有的相关研究进行了拓展。首先,基于标准的国际分类（ICS）分析我国标准化与专利的关系。与以往研究的不同之处在于,本文按照Blind （2004）的标准的国际分类（ICS）和国际专利分类（IPC）之间的对应关系收集我国的经验数据。经过实证分析,本文得出的结论证明我国以专利申请为代表的技术创新与标准（标准化）之间具有相互促进的作用。这一结论成为本文研究的逻辑起点。其次,把专利标准化机制研究纳入了集成创新理论的分析框架。本文选取武汉东湖国家自主创新示范区光电子信息产业具有代表性的9个企业为研究对象,采用多案例研究方法,归纳分析了专利标准化模式,并应用内外部集成两个维度将研究中发现的概念类属予以归类,构建了一个包含5个内部集成机制和7个外部集成机制的命题框架,并提出6个阻碍专利标准化的因素。第三,应用博弈模型证明以政府扶持为代表的国家集成创新对战略性高技术产业的专利标准化具有正向作用。本文以政府扶持这一外部集成机制作为代表国家集成创新的变量,以我国ICT市场为背景,以TD-SCDMA的技术演进和商业化为例,在理论论证的基础上,应用博弈模型验证在我国3G市场三大国际技术标准的竞争中,政府扶持对TD-SCDMA的胜出所发挥的正向作用,从而证明国家集成创新对于促进我国自主专利标准化进程具有至关重要的作用。最后,以系统集成的力式推动专利标准化进程为目的,在NIC框架下进一步构建国家集成创新能力评价指标体系。本文以国家集成创新能力概念内涵为依据,尝试构建专利标准化视角下的国家集成创新能力评价指标体系框架。该指标体系突出了国家在引导和有效配置知识资源,以及促进创新主体间学习和知识扩散中发挥的重要作用,是对国家维度的创新能力的一个细化和延拓。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 选题背景及研究意义
• 1.2 研究的体系与方法
• 1.3 研究的内容与创新点
• 2 文献综述及概念框架
• 2.1 集成创新研究回顾
• 2.2 专利标准化研究回顾
• 2.3 现有研究综合评述
• 2.4 相关概念框架
• 3 我国标准化与专利的关系:基于ICS分类的实证分析
• 3.1 相关研究回顾
• 3.2 理论假设
• 3.3 数据及模型
• 3.4 检验结果及分析
• 3.5 本章小结
• 4 武汉光电子信息产业专利标准化机制的多案例研究
• 4.1 问题的提出
• 4.2 理论框架
• 4.3 案例研究设计
• 4.4 跨案例分析
• 4.5 结论性评述
• 4.6 本章小结
• 5 专利标准化与国家集成创新:以TD-SCDMA技术演进及商业化为例
• 5.1 问题的提出
• 5.2 专利标准化与国家集成创新
• 5.3 TD-SCDMA标准化及其推广中的国家集成创新活动
• 5.4 博弈模型构建与分析
• 5.5 结论及启示
• 5.6 本章小结
• 6 国家集成创新能力评价指标体系:基于专利标准化视角
• 6.1 问题的提出
• 6.2 理论框架
• 6.3 评价指标体系的构建原则
• 6.4 评价指标体系的设置
• 6.5 本章小结
• 7 总结及后续研究
• 7.1 全文总结
• 7.2 后续研究
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表论文目录
• 附录2 攻读博士学位期间参加的科研课题
• 附录3 标准的国际分类（ICS）和国际专利分类（IPC）之间的对应关系