股权变动中的股东资格认定问题研究

论文摘要

本文由导言、正文和结语三部分组成。导言部分阐述了股东资格认定理论和立法的现状及存在的不足,以股权转让为例强调股权变动中股东资格认定问题的复杂性和重要性,说明本文写作的初衷和主旨。正文有四个部分。第一部分介绍了股东资格的基本概念,区别了狭义上股东资格和股东地位的定义,指出使用股东资格概念时应作应然性股东资格和实然性股东资格的区分。解析股东资格的创设过程,阐明其在公司设立和运营中的地位和作用,明确了公司架构下取得股东资格的要件。鉴于股东资格是享有和行使股权的基础,对股东资格的定性分析也应该被列为股东资格认定的内容之一。最后,本部分还对境外股东资格立法进行了简要介绍和比较法分析。第二部分着重分析的内容是股权变动与股东资格的关系。介绍了股权在立法和实践中的具体含义和股权的性质之后,先后分析了股东资格与股东、股权逻辑联系和股权变动对于各利益关系人的影响,为下文在兼顾公司各方利益关系人的前提下确定股东资格认定基本原则打下理论铺垫。此外,对股权转让、公司增减资和股份回购与股东资格的关系进行了分别论述。第三部分的主要内容是讨论一般股权变动的股东资格认定问题,总结了认定股东资格时应当适用的原则和具体规则。从对股权变动程序的法理分析和股东资格的相关证据形式的分类讨论两方面入手,结合考虑股权变更对各方利益主体和市场安全的影响确定了股东资格的认定原则,明确了各类证据的证明效力层次,确定了在一般股权变动情况下认定股东资格所应当遵循的规则。第四部分是在前文总结的一般股权变动的股东资格认定规则的基础上,从特殊股权变动类型和特殊性质股权这两个方面进一步深入研究股权变动时的股东资格认定问题,着重分析了由于离婚和继承而引起的股权分割以及股权赠与的股东资格认定问题,同时根据股权性质的不同分别对涉及国有股和外资股的股东资格认定所需适用的特别规则进行了探讨。结语部分概括了正文的主要内容,总结了整篇文章的基本观点。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 导言
• （一） 选题意义
• （二） 研究现状
• （三） 研究范围
• （四） 研究方法
• （五） 写作目的
• 第一部分 股东资格基本理论分析
• 一、股东资格的概念及本质分析
• （一） 股东资格概念的一般性分析
• （二） 股东资格的应然性含义
• （三） 股东资格的实然性含义
• 二、股东资格的创设与定性分析
• （一） 股东资格的创设与取得
• （二） 股东资格的定性分析
• 三、股东资格理论的域外立法简介及比较研究
• （一） 大陆法系股东资格立法概况
• （二） 英美法系股东资格立法概况
• 第二部分 股权变动与股东资格关系分析
• 一、股权变动的实质性质
• （一） 股权在立法及实践中的含义
• （二） 股权的性质分析
• （三） 股东资格、股东与股权之间的关系
• （四） 股权变动对各利益关系人的影响
• 二、股权变动与股东资格的关系
• （一） 股权转让与股东资格的关系
• （二） 公司资本结构变动与股东资格的关系
• （三） 股份回购与股东资格的关系
• 第三部分 一般股权变动的股东资格认定
• 一、股东资格的认定原则
• （一） 保护和鼓励投资原则
• （二） 保持各方利益平衡原则
• （三） 维护公司内部关系稳定原则
• （四） 优先保护善意第三人原则
• （五） 制裁法律规避行为原则
• 二、股权变动程序及股东资格的证据形式
• （一） 股权变动程序的法理分析
• （二） 股东资格的证据形式
• 三、证据的效力层次和股东资格认定规则
• （一） 各类证据形式的效力层次
• （二） 受让人取得股东资格的标准
• 第四部分 特殊股权变动的股东资格认定
• 一、特殊股权变动类型的股东资格认定
• （一） 婚姻家庭关系中股权变动的股东资格认定
• （二） 股权赠与的股东资格认定
• 二、特殊性质股权的股东资格认定
• （一） 国有股权变动的股东资格认定
• （二） 外资股权转让的股东资格认定
• 结语
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记