证券内幕交易罪探析

论文摘要

证券内幕交易犯罪近期频频发生,对证券市场产生了不良的影响。2010年,证监会联合五部委下发了严厉制裁内幕交易的通知,表明了在2011年度严厉打击内幕交易的决心。在法律方面,1997年刑法首次规定了证券内幕交易犯罪,2006年新证券法颁布后,在法律层面对内幕人员、内幕行为作出了定义,结合证券法及证监会的相关法规,内幕交易犯罪规制体系逐渐确立,为司法实践提供了指引。《刑法修正案七(2)》再次完善了证券内幕交易罪,为打击新型犯罪提供了依据。随着证券内幕交易犯罪得到制裁的案例不断增多,本文结合实例讨论我国内幕交易犯罪。主要考察了内幕交易法律规制沿革、内幕证券、内幕交易案例和内幕交易行为要件,最后结合实践提出内幕交易违法的新情况,并对其能否依刑法规制进行初步探讨。本文包括正文和结语两部分,其中正文部分分为六章。第一章主要对我国内幕交易法律制度的历史沿革进行介绍,展示我国内幕交易法律制度的发展,通过对内幕交易法律制度的脉络进行梳理分析刑事政策走向。第二章介绍证券内幕交易犯罪的概况。对相关的基础概念:内幕证券、内幕交易时间范围进行探讨,指出基础概念现阶段应当包括的内涵和外延,为处理实践中的新情况提供依据。第三章主要对我国内幕交易犯罪案件进行考察。考察范围包括内幕交易犯罪案件及一例尚未进入刑事诉讼阶段典型案例。围绕内幕交易违法行为、行为主体、内幕信息类型、行为类型等方面考察,总结出我国内幕交易行为的共同特征。第四章主要从内幕交易罪主体方面进行研究。本章结合上一章对案例的考察,说明了我国内幕交易主体范围呈不断扩大的趋势,同时提出了衡量主体范围的观点。第五章主要探讨内幕交易罪的客观方面。客观方面包括了内幕交易行为的核心要件,内幕信息和交易行为,本章对这两个概念的内涵和外延、种类和范围进行了探讨。最后探讨了情节严重要件,研究了情节严重的列举性标准和一般性标准。第六章提出我国证券市场出现的新的违法情况能否用内幕交易罪进行规制。对首次发行阶段产生的突击入股现象进行研究,探讨目前的内幕交易条文能否对以上情况进行规制。结语部分总结我国内幕交易犯罪要件的内涵和外延是一个不断发展的过程,随着我国证券市场的发展和相关案件的不断涌现,我国内幕交易罪的内容会更为丰富。

论文目录

• 摘要
• 第一章 我国规制证券内幕交易行为的立法
• 第一节 规制内幕交易立法的初创阶段
• 一、规制内幕交易的自律性规定
• 二、地方性政府规章的规定
• 三、行政法规与规章
• 第二节 规制内幕交易立法的完善阶段
• 一、刑法对内幕交易规制的完善
• 二、其他法律、法规对内幕交易规制的完善
• 第三节 规制内幕交易立法发展的分析
• 一、规制内幕交易立法发展的特点
• 二、内幕交易规制立法发展的趋势
• 第二章 证券内幕交易罪概述
• 第一节 内幕证券的界定及范围
• 一、内幕证券的界定
• 二、内幕证券的范围
• 第二节 内幕交易时间范围的界定
• 一、内幕交易时间范围的分类
• 二、对内幕交易时间范围的重新界定
• 第三章 我国内幕交易罪实证分析
• 第一节 近期内幕交易罪案件的统计分析
• 第二节 近期内幕交易罪案例的特征分析
• 一、内幕人员主体特征
• 二、内幕信息类型特征
• 三、案件类型特征
• 第四章 证券内幕交易罪主体之分析
• 第一节 内幕交易罪的主体分类
• 第二节 我国内幕人员的范围
• 一、法定知情人员的范围
• 二、非法获取内幕信息的人员
• 第五章 证券内幕交易罪客观方面之分析
• 第一节 内幕交易罪涉及的信息界定
• 一、内幕交易罪涉及的信息概述
• 二、内幕信息的确定
• 三、未公开信息的确定
• 第二节 内幕交易行为的模式
• 一、内幕信息的利用
• 二、内幕交易的基本行为模式
• 第三节 关于情节严重的认定
• 第六章 运用刑法规制发行阶段违法行为的分析
• 第一节 规制发行阶段违法行为的必要性
• 第二节 规制发行阶段违法行为的可能性
• 一、利用未公开信息交易罪的制定背景
• 二、利用未公开信息交易罪规制的可能性
• 三、利用未公开信息交易罪规制的可行性
• 结论
• 参考文献