体制转型中的“内部人控制”研究

论文摘要

“内部人控制”问题是个古老的问题,它是伴随着公司制的产生、所有权与经营权的分离而出现的一种经济现象。自亚当·斯密之后,众多的经济学家对此进行了深浅不一的探讨。但“内部人控制”真正作为一个经济学范畴出现则是20世纪90 年代中期的事情。在东欧、俄罗斯等国家的体制转轨过程中,由于体制惯性、路径依赖等原因,国有企业私有化进程中出现了较严重的“内部人控制”问题,从而引起经济学界的极大关注和热情,成为当前学术界的一个热点问题。中国同样是转型国家之一。适应建立社会主义市场经济的要求,20 多年来我国对国有企业进行了由浅入深的改革。然而,国有企业改革中的制度变迁强化了“内部人控制”。“内部人控制”在我国国有企业尤其是上市公司中普遍存在,而且有愈演愈烈之势,成为企业转制中的突出障碍。这一问题不解决,不仅谈不上建立现代企业制度,而且会直接影响到社会主义市场经济体制的建立和完善。由此可见,研究“内部人控制”不仅有重大的理论价值,而且有重大的现实意义。当前,学术界对“内部人控制”的研究不断走向深入,一批有影响的研究成果相继面世,这无疑为本论文的写作奠定了良好的基础。但统而观之,我认为该问题的研究还存在着这样一些不足:一是往往从某一侧面出发论述“内部人控制”的相关问题,较缺乏系统而全面地论证其内涵、形成原因及对策;二是尽管将“内部人控制”置于体制转轨的背景之下,但是没有将二者有机融为一体,对二者内在联系的分析还不够;三是对“内部人控制”产生的原因,人们往往将注意力放在股权结构、所有者缺位等内部因素,对外部因素的分析不够重视或不到位。总之,“内部人控制”研究尽管已取得了丰硕的阶段性成果,但仍然有所疏漏和不足。本人力求在前人研究的基础上,在上述几个方面有所创新和突破。本论文以我国国有企业改革中存在的“内部人控制”为研究对象,大致内容分为以下四个部分:第一部分:“内部人控制”释义。要研究“内部人控制”问题,首先要对“内部人控制”进行合理的界定。本部分探讨了“内部人控制”问题的由来,并在综述不同见解的基础上,将“内部人控制”诠释为“企业经营者在事实上或法律上掌握了企业的控制权,并利用其掌握的信息优势和管理便利,使他们的利益在公司决策中得到比较充分的体现,损害所有者的合法权益。”为后面的研究提供了

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 引言
• 一、“内部人控制”释义
• （一） “内部人控制”问题的由来
• （二） 认识上的分歧
• （三） 概念界定
• 二、我国“内部人控制”的现状、表现及其负面效应
• （一） 我国“内部人控制”的现状
• （二） “内部人控制”的主要表现
• （三） “内部人控制”的具体危害
• 三、“内部人控制”产生的制度性根源
• （一） 代理问题是形成“内部人控制”的基础
• （二） 国有企业改革中的制度变迁强化了“内部人控制”
• （三） 股权结构不合理导致国有企业内部治理机制不健全
• （四） 外部治理机制软弱是导致“内部人控制”的又一个重要原因
• 四、控制“内部人控制”
• （一） 学术界关于控制“内部人控制”的争论
• （二） 控制“内部人控制”的思路方案
• （三） 困难与前景
• 结语
• 注释
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录