国际投资中的间接征收问题研究

论文摘要

征收问题向来是国际投资保护领域最具争议的问题之一。自20世纪80年代以来,国际投资关系出现了从传统的投资法律保护问题转向投资自由化问题的趋势。在任何国家,过度推行经济自由化,必将损害应有的社会价值。为此,东道国政府出于环境保护、公共健康、劳工权益等需要,依法采取的各种社会管理措施,就产生了间接征收的问题。值得注意的是,以往因经济管理措施带来的间接征收一般只出现在发展中国家,发达国家很少有这样的案例,而现在因社会管理措施而引发的间接征收案例所指向的对象则多为社会立法发达的西方国家。由此,对于发达国家而言,间接征收由原来的只用以对付发展中国家的利器,变为有可能伤及自身的“双刃剑”,这就使得间接征收的问题更加复杂化。本文从间接征收的产生及概念出发,对间接征收的理论基础、认定标准及补偿标准进行了详尽研究,最后对我国法律中有关间接征收问题存在的缺陷进行了分析并提出了一些完善的建议。本文除引言和结语外共分为六个部分。第一部分“国际投资中间接征收问题的概述”。文章首先从间接征收问题的产生出发,指出间接征收是在市场经济改革的普遍化和全球经济的一体化、自由化,发展中国家政府对经济的管理方式发生了巨大变化的基础上产生的。其次对间接征收的概念进行了研究,由于间接征收本身的特殊性,一般在国内法律或国际条约中,对间接征收不作出概念性界定,而只是进行描述性界定。这样便造成了间接征收认定上的不确定性。然后从经济、政治、环境、能源等方面对间接征收问题产生的原因进行了分析,进而对间接征收的实质进行了探讨,最后列举了间接征收的具体类型。第二部分“间接征收的理论依据”。本文分别从国家经济主权领域和国家公共利益领域来分析。国家经济主权作为国家主权在经济领域的体现,是东道国对投资者财产进行征收的首要理论依据。国家主权是神圣不可侵犯的,同样在维护国家经济主权和维护投资者利益方面,国家经济主权是放在第一位的。国家公共利益是关乎一个国家民生的利益,为了维护国家的经济基础、能源、卫生、环境等关乎本国国民利益的公共事业,对投资者利益的干预也是在所难免的。第三部分“间接征收的实施条件”。本文在研究国际投资协定的基础上总结了间接征收的实施条件,分别是:1.以公共利益为目的;2.非歧视原则;3.依据正当的法律程序并符合相关规定;4.则给予补偿。第四部分“间接征收的认定标准”。目前对间接征收的认定有三个标准,分别是纯粹效果标准、目的标准及效果与目的兼顾的标准。纯粹效果标准是依东道国政府所采取的管理措施对外国投资和外国投资者造成的影响程度这一唯一标准来判断其是否构成间接征收。行为目的标准是依东道国政府所采取的管理措施的目的来判断其是否对外国投资者的投资构成间接征收。效果与目的兼顾的标准主张,判定东道国政府采取的管理措施是否构成间接征收,不能仅以“行为效果”为标准,同时还应考虑“行为性质或目的”。第五部分“间接征收的补偿问题研究”。本文首先对传统的征收补偿方式,即“充分、及时、有效”补偿标准、“不予赔偿”标准及“适当补偿”标准进行了阐述。进而引出了新型的间接征收的补偿标准,即区分合法的间接征收和非法的间接征收,从而适用不同的补偿标准的新型补偿标准。第六部分“我国法律中有关间接征收问题的研究”。文章首先对我国关于间接征收的基本主张及法律规定进行了分析。其次指出了我国有关间接征收法律规定中的缺陷,并针对其缺陷的完善提出了建议。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 引言
• 一、国际投资中间接征收问题的概述
• （一） 间接征收问题的产生
• （二） 间接征收的概念
• （三） 间接征收产生的原因
• 1. 经济因素
• 2. 政治因素
• 3. 环境因素
• 4. 能源因素
• （四） 间接征收的实质
• （五） 间接征收的具体类型
• 1. 以行政命令的方式干涉投资收益
• 2. 改变行政许可影响外资收益
• 3. 以税收手段影响投资收益
• 4. 向外商投资公司派遣管理人
• 二、间接征收的理论依据
• （一） 国家经济主权原则
• 1. 国家经济主权原则的源起
• 2. 国家经济主权理论是间接征收的核心理论
• （二） 国家公共利益原则
• 1. 是否具有营利性
• 2. 征收目的是否为了增加财政收入
• 3. 目的是为了显示政绩或其他目的
• 三、间接征收的实施条件
• （一） 以公共利益为目的
• （二） 非歧视原则
• （三） 依据正当的法律程序并符合相关规定
• （四） 给予补偿
• 四、间接征收的认定标准
• （一） 纯粹效果标准
• 1. 对外国投资的影响
• 2. 对外国投资者的影响
• （二） 行为目的标准
• （三） 效果与目的兼顾的标准
• 五、间接征收的补偿问题研究
• （一） 传统补偿方式研究
• （二） 间接征收的新型补偿方式研究
• 六、我国法律中有关间接征收问题的研究
• （一） 我国关于间接征收的基本主张及法律规定
• 1. 我国有关间接征收的基本立场
• 2. 征收在我国法律中的体现
• 3. 国家间的双边投资保护协定
• （二） 我国有关间接征收法律规定的缺陷与完善
• 1. 国内法中的缺陷与完善
• 2. 双边投资协定中的缺陷与完善
• （三） 我国双边投资协定中的补偿问题研究
• 结语
• 致谢
• 参考文献